南华大学教务-西华师范大学录取查询

线
类别
需求规律
需求函数
第一部分经济学基础
一、市 场需求、供给和均衡价格
4、需求函数、需求规律和需求曲线
含义
需求曲
假定 价格之外的其他各因素不变的情况下，需求函数表明某商品的消费者随价格的变化愿意购买的
数量。即价格与需求之间呈反方向变化的关系。也有例外，如也有钻石价格与其需求成正方向变化，钻石
价 格越低、需求量越小。
需求和价格关系的曲线（需求曲线是向右下方倾斜的曲线）
2014年中 级经济师经济基础
知识笔记（重点标识版）
横轴表示需求量（Q），纵轴表示价格（P），需求数量变动：假定其他因素不变，只考虑需求和价格的关系，需求量的变化是沿着既定的需求曲
线 进行的。
需求变动：由于消费者收入和消费者偏好等因素的变化引起需求的相应变化，这种变化表现为需 求
曲线的位移。
5、供给的含义：供给是指某一时间内和一定的价格水平下，生产者愿意并可能 为市场提供商品或服务的数量。
市场供给：是所有生产者供给的总和。
6、影响供给的因素主要 有：
①产品价格。在其他条件不变的情况下，某种产品自身的价格和其供给的变动成正方向变化。
上海商学院倪海燕
1、需求的含义：需求是在一定时间内和一定价格条件下，消费者对某种商品或服务 愿意而且能够购买的数量。
需求的构成要素有两个：一是购买欲望；二是支付能力。
2、市场需 求：在一定时间内、一定价格条件下和一定的市场上所有的消费者对某种商品或服务愿意而且能够
购买的 数量。市场需求是消费者需求的总和。
3、决定需求的基本因素和影响
①消费者的偏好。消费者 偏好支配着他在使用价值相同或接近的替代品之间的消费选择。
②消费者的个人收入。一般来说，消费者 收入增加，将引起需求增加。消费者收入变动将引起需求同方向变
动。
③产品价格。价格是影响 需求的最重要的因素。一般来说价格和需求的变动成反方向变化。
④替代品的价格。替代品是指使用价值 相近，可以相互替代来满足人们同一需要的商品，如煤气和电力。一
般来说，商品的需求与替代品的价格 成同方向变化。
⑤互补品的价格。互补品是指使用价值上必须互相补充才能满足人们某种需要的商品。如 ：汽车和汽油、家
用电器和电。一般来说，商品的需求与互补品的价格成反方向变化。
⑥预期。 如果消费者预期价格要上涨，会刺激人们提前购买；如果预期价格将下跌，许多消费者会推迟购买。
⑦其 他因素。如商品的品种、质量、广告宣传、地理位置、季节、国家政策。
影响需求最关键的因素是该商品 本身的价格
1

的、暂时的、相对的。
后果
移。
含义< br>最高限价
9、均衡价格模型的应用
7、供给函数、供给规律、供给曲线
即价格与 需求之间呈同方向变化的关系
影响
目的
含义
类别
供给曲线
供 给规律
供给函数
成本。
果是市场短缺。
当，会出现走后门现象；
政府 对市场的干预措施。
会出现黑市交易和黑市高价；如果管理不
出现严重排队现象。当政府监管不 利时，
保护消费者利益或降低某些生产者的生产
由政府为某种产品规定一个具体的价格，
供给和价格关系的曲线（供给曲线是向右上方倾斜的曲线）
假定其他因素不变，只考虑某种商品供给量 和该商品价格之间的关系。
②生产成本。在其他条件不变的情况下，某种产品自身的成本和其供给的变动 成反方向变化。
③生产技术。技术水平在一定程度上决定着生产成本并进而影响供给。
④预期。
⑤相关产品的价格。
⑥其他因素。包括生产要素的价格以及国家政策等。
市场交易只能 在这一价格之下进行。属于在这一价格之上进行。属于政府对市场的干预措施。
业生产和稳定农民收入水 平。
此时的供求数量为均衡数量。在实际生活中，供求十分活跃，经常发生变化，所以任何市场上供求平 衡都是偶然
8、均衡价格：是市场供给力量和需求力量相互抵消时所达到的价格水平，即供给量和需求量 相等时的价格，
最高限价低于均衡价格，因此会刺激消费、保护价格高于均衡价格，会刺激生产、限制消 费，导致
限制生产，导致供给减少、需求增加，结市场过剩。
进行的。
供给变动：由于 价格以外的其他因素如成本变动引起供给的相应变动，这种变动表现为供给曲线的位
供给数量变动：假定 其他因素不变，只考虑供给和价格的关系，供给量的变化是沿着既定的供给曲线
保护生产者的利益或支持 某一产业的发展。我国支持农
由政府为某种产品规定一个具体的价格，市场交易只能
2
保护价格（最低限价、支持价格）
如果没有政府收购，就会出现变相降价或黑市交易
横轴表示供 给量（Q），纵轴表示价格（P），

措施
弧弹性
点弹性
影响需 求价格弹性的因素
④时间
类型
应长驶期化
含义
行政措施和分配措施< br>严重影响市场机制或价格机制的正常
适用范围
运行，行，只宜短期或在局部地区实行，不
变化量对价格的相对变动量的比值。
具体影响
越狭窄，则越有弹性。
②商品的 重要性
③商品用途的多少
去，取其绝对值。
①替代品的数量和相近程度
对变化 对价格的一个无穷小的相对变化的比。
11、需求价格弹性系数的计算公式―――点弹性和弧弹性
需求曲线上两点之间的弧的弹性，等于需求量的相对
需求曲线某一点上的弹性，等于需求量的无穷小的 相
生活基本必需品，需求弹性小；
非必需的高档商品，需求弹性大。
12、需求价格弹 性的基本类型
①需求价格弹性系数Ed>1,表示需求富有弹性或高弹性，即需求量的变动率大于价格的 变动率。
②需求价格弹性系数Ed<1,表示需求缺乏弹性或低弹性，即需求量的变动率小于价格的变动 率。
③需求价格弹性系数Ed＝1,称为需求单一弹性，表示需求量的变动率等于价格变动率。
13、影响需求价格弹性的因素
一般来说商品的用途越多，它的需求弹性就越大。
时间越短，商 品的需求弹性越缺乏，时间越长，商品的需求弹性就越大。
10、需求价格弹性：是指需求量对价格变动 的反应程度，是需求量变动百分比与价格变动百分比的比率。即：
需求价格弹性系数=需求量的相对变动 价格的相对变动
14、需求价格弹性和总销售收入的关系
①如果Ed＜1，即需求缺乏弹性的商 品，价格上升会使销售收入增加，价格下降会使销售收入减少。销售收
入与价格变动成同方向变动趋势。
②如果Ed＞1，即需求富有弹性的商品，价格上升会使销售收入减少，价格下降会使销售收入增加。销 售收
入与价格变动成反方向变动趋势。
③如果E
d
=1，即需求单位弹性的商 品，价格变动不会引起销售收入的变动。
综上，企业对于需求富有弹性的商品适用实行薄利多销的方法。
：需求的变动与价格的变动符号相反，因此E
d
为负数，为简便起见，我们通常把负号 略
一种商品若有许多相近的替代品，则需求价格弹性大。通常的规律是，商品限制
3
建 立政府的收购和储备系统
只宜在粮食等少数农产品上实行
适用
上海商学院
价格 和需求量变动较大的场合。
价格和需求量变动较小的场合。
倪海燕

二、 消费者行为分析
收入变动的反应程度。
18、需求收入弹性的类型
，表明不管收入如何 变动，需求数量不变。
，表明收入变动和需求数量变动是成相同比例的。
，表明收入弹性高，即 需求数量的相应增加大于收入的增加。
，表明收入弹性低，即需求数量的相应增加小于收入的增加。，表明收入增加时买得少，收入降低时买的多。
就一般商品而言，收入弹性的大小，可以作为划分“ 高档品”和“必需品”的标准。
①收入弹性大于1的商品，称为“高档品”，小于1的称为“必需品”。
②收入弹性为负值的商品称为“低档品”，随收入水平的提高，其需求量反而减少。
由于供给规 律的作用，价格和供给量是呈同方向变化的，因此E
s
为正值。
19、供给价格弹性的 定义：是指供给量对价格变动的反应程度，是供给量变动百分比与价格变动百分比的比
17、需求收入弹 性的含义：指需求量的变动和引起这一变动的消费者收入之比，用以衡量需求变动对消费者
15、需求交 叉价格弹性的定义：一种商品价格的相对变化与由此引起的另一种商品需求量相对变动之间的比
率。即： 供给价格弹性系数=
往需经过一年左右的时间才能表现出来。
20、供给价格弹性的类型
①E
s
>1，供给富有弹性；
②E
s
<1，供给缺乏弹性；
③E
s
=1，供给单位弹性；
④E
s
=0，供给无弹性，现实的市 场很少见到；
⑤E
s
=∞，供给完全有弹性，现实的市场很少见到。
率。Ei j=商品i的需求量的相对变动商品j的价格的相对变动
16、需求交叉弹性的类型
①需求交叉 弹性系数Eij>0,两种商品之间存在替代关系，一种商品的需求量会随着它的替代品的价格的变动
呈 同方向的变动。（如：牛肉价格上升
，在羊肉价格不变的情况下，将导致
羊肉需求增加
。）
②需求交叉弹性系数E
ij
<0,两种商品之间存在互补关系，即一种商品的需求 量会随着它的互补品价格的变动
呈反方向的变动。（
汽车价格下降，对汽车需求量增加，从而对 汽油需求量增加）
③需求交叉弹性系数E
ij
＝0，两种商品之间不存在相关关系，即 其中任何商品的需求量都不会对另一种商品
的价格变动做出反应。
21、影响供给价格弹性的因 素
①时间是决定供给弹性的首要因素。
短期内，供给弹性一般较小；相反，在较长的时间内，供 给弹性一般比较大。
②供给弹性还受到生产周期和自然条件的影响。
对于农产品来说，短期内供 给弹性几乎为0，价格对供给的影响往
③投入品替代性大小和相似程度对供给弹性的影响也很大。
投入品替代性大，相似程度高，则供给弹性大。
4

完备性
可传递性< br>2、无差异曲线
消费者偏好的基本假定
消费者总是偏好于多而不是少
图2-1某 消费者的一条无差异曲线图2-2
种商品的消费数量为Q，总效用为TU，则总效用函数是：TU=从数学的意义上看，边际效用就是总效用函数的斜率。
一般来说，总效用取决于消费数量的多少，在 一定范围内，消费量越大，则总效用就越大。
合。消费组合也叫市场篮子，就是消费者购买的不同商品或 服务的组合。关于消费者偏好的基本假定
边际效用（MU）：是指消费者增加一个单位的商品消费时所带 来的满足程度的增加或者效用的增量。MU=
①关于消费者偏好的基本假定：每个消费者都要在个人收入 和市场价格既定的约束条件下，选择购买一定量
那么对A的偏好必定大于对C的偏好。
注：可传 递性可以保证消费者偏好的一致性。
种：①对A的偏好大于B；②对B的偏好大于A；③对两者偏好无差 异
注：完备性保证消费者总可以把自己的偏好准确的表达出来。
的那个组合。也就是多多益善。
②无差异曲线的定义：一条表示能够给消费者带来相同满足程度的两种商品的所有组合的曲线，在这条曲 线
上的所有个点的两种商品的组合带给消费者的满足程度是完全相同的，消费者对这条曲线上各个点的偏 好程度是
无差异的。
的不同的商品或服务，以最大限度地满足自己的需要。也就是说，消费者要 选择他能够支付得起的最优的消费组
1、效用理论
①经济人假设：在研究消费者行为时，我们假 定，消费者是追求效用最大化的和理性的；每一个从事经济活
动的人都是利已的，总是力图以最小的经济 代价去获得自己最大的经济利益。
②效用的定义：商品或者服务满足人们某种欲望的能力，或者是消费者 在消费商品或服务时所感受到的满足
程度。效用是人们的心理感觉，是主观评价，没有客观标准。
③基数效用论：效用是可以直接度量的，存在绝对的效用量的大小。可以用基数，就是用1、2、3、4……这
些绝对数值来衡量效用的大小。
序数效用论：无法知道效用的绝对数字，但消费者可以知道自己 对不同消费组合的偏好次序，用第一、第
二、……这些表示次序的相对数值来衡量效用。
基数效 用论和序数效用论是分析消费者行为的不同方法，基数效用理论是运用边际效用论分析的，而序数效
用理 论是用无差异曲线和预算约束线来分析的。二者得出的分析结论基本是相同的。
④边际效用理论：在基数 效用理论中，将效用分为总效用和边际效用。
总效用（TU）：消费者在一定时期内，从商品或服务的消 费中所得到的满足程度总和。假设某一消费者对一
如果两组商品的区别只是在于其中一种商品数量的不同 ，那么消费者总是偏好较多
假定有A、B、C三种组合，如果消费者对A的偏好大于B，对B的偏好又大 于C，
如果只有A和B两种组合，消费者总是可以作出，也只能作出下面三种判断中的一
无差异 曲线图
5
含义
上海商学院倪海燕

正数。
总效用
TU下降
,表示放弃第二种商品
TU最大
TU上升
MU=0
MU＜ 0
边际效用
MU＞0，但递减
个单位，获得第一种商品
【3】无差异曲线上某 一点的边际替代率就是无差异曲线上该点的切线斜率的绝对值。
图1-10商品边际替代率
【注 4】商品边际替代率递减规律表明的经济含义是指随一种商品消费量的逐渐增加，消费者为了获得这种
商 品的额外消费而愿意放弃的另一种商品的数量会越来越少，即在维持效用水平不变的前提下，随着一种商品的消费数量的连续增加，消费者为得到一单位的这种商品所需要放弃的另一种商品的消费量是递减的。
边际替代率递减规律决定了无差异曲线的斜率的绝对值是递减的，即凸向原点。
掌握边际商品替代率递减 规律：在维持效用水平不变的前提下，随着一种商品的消费数量的连续增加，消费
者为得到一单位的这种 商品所需要放弃的另一种商品的消费量是递减的。
无差异曲线凸向原点，指的是当我们沿曲线下移时，无 差异曲线斜率增加，其绝对值越来越小，也意味着商
品的边际替代率沿曲线递减。
4、“边际效 用递减的规律”：即在一定时间内，随着消费某种商品数量的不断增加，消费者从中得到的总效
用是在增 加的，但是以递减的速度增加，即边际效用是递减的；当商品消费量达到一定程度后，总效用达到最大
时 ，边际效用为0；如果继续增加消费，总效用不但不会增加，反而会逐渐减少，此时边际效用变为负数。
上图X1食品消费量、X2衣服消费量、I无差异曲线，I上的A、B、D都能够给消费者带来同样的满足程度。
一是当衣服减少食品增加或食品增加衣服减少，消费者的偏好不受影响；二是两者同时增加或者同时减少 就不一
样，同时增加会出现另一条无差异曲线，同时减少也会出现另一条无差异曲线。
3、无差 异曲线的特征：
①离原点越远的无差异曲线，消费者的偏好程度越高。根据“多比少好”的假定，消费者 对数量多的两种商
品组合的偏好大于对数量少的两种商品组合的偏好，而无差异曲线离原点越远，代表的 商品数量越多，消费者得
到的满足程度水平越高。
②任意两条无差异曲线都不能相交——根据偏 好的可传递性
③无差异曲线从左向右下倾斜，凸向原点。这是由商品边际替代率递减规律决定的。
【1】无差异曲线从左向右下倾斜，斜率为负，这是由商品边际替代率递减规律决定的。
【2】商品边 际替代率是指在效用水平不变的条件下，消费者增加一单位某商品时必须放弃的另一种商品的数
量。6
个单位。加符号是为了使边际替代率成为

费者的预算约束公式为：
预算线的斜率=
8、消费者均衡和需求曲线
①消费者均衡的含义：实现效用最大化（图2-8 ）
好等于预算线的斜率。商品边际替代率=商品的价格之比
A点坐标（0，mP
2）、B点坐标（mP
1
，0）
，即两种商品价格的比率的负值。斜率的大小表明在 不改变总支出数量的前提下，两种
7、影响消费者预算约束的因素：收入、商品价格。
①收入变 动对预算线的影响：在相对价格不变的情况下，收入改变，会使预算线出现平行移动。收入增加使
预算线 向右平移，收入减少使预算线向左平移。
②相对价格变动对预算线的影响：如果一种商品X
2< br>价格不变，一种商品X
1
价格变动，则预算线中纵轴的截距
固定不变，而横轴的 截距变化。X
1
价格上升，截距变短，预算线向内旋转；X
1
价格下降，截距 变长，预算线向外
旋转。
③两种商品的价格同比例同方向变化，会使预算线平移。同比例上升使 预算线左移，相反则右移。两种商品
的价格，以及收入都同比例同方向变化，那么预算线不动。
商品可以相互替代的比率。
图中AB两点连接起来的直线为预算约束线，表示在消费者的收入和商品的价 格给定的条件下，消费者的全部
收入所能购买到的两种商品的各种组合。
①在预算约束线内的点 ，表示在两种商品上的花费并未用尽全部收入。（收入有剩余）
②在预算约束线外的点，表示支付能力达 不到的购买选择。（买不起）
③包括预算线本身及预算线内的点，是消费者预算可行集，是消费者决策时 可以选择的区间。
④预算线的斜率是两种商品价格的负比率或两种商品价格的比率负值，斜率的大小表明 在不改总支出数量的
前提下，两种商品可以相互替代的比率。
6、预算约束线的含义：表示在消 费者的收入和商品的价格给定的条件下，消费者的全部收入所能购买到的两
种商品的各种组合。
5、预算约束的含义：在既定价格下，消费者对各种商品和服务的支付能力的限制表现为一种预算约束。预算约束的公式：假如消费者可以支配的收入金额是m，两种商品消费数量为X
1、
X
2
，两种商品价格为P
1
、P
2
，则此消
图2-8消费者均 衡图2-9需求曲线的推导
满足效用最大化的商品组合必定位于预算线与无差异曲线相切的切点上。在切 点C，无差异曲线I2的斜率恰
7
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有关概念
投入
②消费者均衡和需求曲线（图2-9）
产出
生产
三、生产和成本理论的效用最大化的各种组合。
3、生产及相关概念
具体内容
将投入转变成产出的过程
需求曲线之所以向右下方倾斜，是因为价格的变化具有两种效应：收入效应和替代效应。
生产者 向社会提供有形的物质产出和无形服务产出，是企业获得销售收入的基础
9、正常物品和低档物品收入效 应、替代效应与价格之间的关系：
①正常品的替代效应、收入效应与价格都成反方向变动，从而总效应必 定与价格成反方向变动，因此正常品
的需求曲线是向右下方倾斜；
②低档品的替代效应与价格成 反方向变动，收入效应与价格成同方向变动，一般情况下，收入效应的作用小
于替代效应的作用。所以， 总效应与价格必然成反方向变动，其需求曲线也是向右下方倾斜。
需要注意：低档品的需求曲线更陡峭， 而正常品需求曲线更平缓，对价格变化的反应更大。
掌握消费者效用最大化的均衡条件：在一定的预算约 束下，为了实现效用最大化，消费者应该选择商品的最
优组合，使得两种商品边际替代率等于两种商品的 价格比。
价格-消费曲线（PCC）表示消费者偏好和收入不变时，与一种商品价格变化相联系的两种商 品在不同价格下
1、生产者及其组织形式：生产者就是能够作出统一的生产决策的单个经济单位，即企业 或厂商。企业的主要
形式包括个人独资企业、合伙制企业、公司制企业。在生产者行为的分析中，一般假 设生产者或企业的目标是追
求利润最大化，这一基本假定是“经济人假设”在生产和企业理论中的具体化 。
2、企业形成的理论：
①企业本质：美国经济学家科斯在1937年发表《企业的本质》一书 ，他认为企业是为了节约市场交易费用或
交易成本而产生的，企业的本质特征是作为市场机制或价格机制 的替代物。
所谓交易费用是指围绕交易契约所产生的成本或费用。包括二类，一类交易费用是产生于签订 契约时交易双
方临时偶然因素所可能带来的损失，这些偶然因素，或者是由于事先不可能被遇见到而未写 进契约，或者能够被
预见到，但因为太复杂而无法写进契约；另一类交易费用是签订契约及监督和执行契 约及监督和执行契约所花费
的成本。
企业产生以后，企业与市场机制就是两种不同的协调生产和 配置资源的方式，社会上就形成了两种交易，即
企业外部的市场交易和企业内部的交易。当企业交易方式 的交易费用小于市场交易方式的交易费用时，企业就产
生了。
②企业存在的根本原因：交易成本 的节约是企业存在的根本原因，即企业是市场交易费用节约的产物。
③导致市场机制和企业的交易费用不 同的主要因素是信息的不完全性。
1）收入效应：在名义收入不变时，因为该商品价格的变化，而导致消 费者实际收入发生变化，进而导致消费
者所购买的该商品数量的变化。
2）替代效应：在实际收 入不变的情况下，因为该商品价格的变化引起的相对价格变化所导致的该商品需求数
量的变化。
消费者均衡的实现是以三个条件为前提的：偏好不变、收入不变和价格不变。推导需求曲线的过程：价格变化。< br>包括企业生产过程中所使用的各种生产要素。生产要素一般划分为劳动、资本、土地和企业家才
能 四种类型。
一般分为可变投入与不变投入，从较长时期来看，企业的各项投入都是可以改变的。
8

的趋势，直到出现负值。
7、边际产量曲线的图形及边际产量递减规律
平均产量(AP)：总产量除以总投入的单位数。
①一种可变要素的生产函数---- 短期生产函数
8、总产量曲线图形
6、一种可变要素的生产函数及其曲线---研究企业短期行 为
量的变化，会引起总产量、平均产量和边际产量的变动。
②总产量（TP）：生产出来的用实 物单位衡量的产出总量。
MP>0时，TP上升；MP=0，TP最大；MP<0时，TP下降。
①劳动的边际产量先递增，劳动投入达到一定程度L
1
,MP最大
是研究企业的短期 行为
劳动：指人们生产活动中提供的体力和智力的总和。
土地：包括土地本身、地上地下的一切 自然资源。
资本：实物形态（
资本品或投资品，包括厂房和设备等
）、货币形态（货币资本
）。
产出：生产者向社会提供有形的物质产出（
食品、机器设备日常用品 等
）和无形的服务产出（
医疗、信息服务、
金融服务、旅游服务等
）。
②）L
1
后边际产量递减，继续增加劳动投入到L
3
,MP=0.如果再增 加劳动投入，边际产量为负值。
边际产量（MP）：在其他投入保持不变条件下，由于新增一单位的投入 而多生产出来的数量或产出。
生产要素的投入量，总是存在着一个临界点，在这一点之前，边际产量递增 ，超过这一点，边际产量将出现递减
4、生产函数的含义：表示一定时期内，在技术不变的情况下，生产 中所使用的各种生产要素的数量与所能生
产的最大产量之间的函数关系。生产函数是生产要素投入量和产 品产出量之间的关系。
①前提：技术不变的情况下。
②生产函数是最大产量与投入要素之间的函 数关系。
③所有企业都有生产函数。
5、函数表达式：假定生产中投入的各种生产要素为X1
,X
2
……X
n
，Q为所能生产的最大的产量，则生产函数可
以表示为：Q=f（X
1
,X
2
……X
n
）
③边际产量递减规律也称为边际报酬递减规律，是指在技术水平和其他投入保持不变条件下，连续追加一种：表示资本量固定不变；L：表示劳动量。资本量固定不变时，总产量的变化只取决于劳动量L。随着劳动< br>【注】当各种投入要素可变时，一般是研究企业的长期行为；当某种或几种要素不可变时，一般
9
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显成本
值，总产量开始递减。
倾斜，并且斜 率递增，凸向L轴。
曲线向上倾斜，并且斜率递减，即凹向L轴。
9、平均产量曲线图形
机会成本
11、成本的含义
升（此时MP下降，但MP>0）,总产量达到最大值后下降。< br>3）只要边际产量大于平均产量，平均产量就是递增的。
量曲线相交于L2，此时边际产量等于平 均产量。在L2后，平均产量递减，L
2
是平均产量的最大值。
上述图形中，L
1
时边际产量最大；L
2
时平均产量最大；L
3
时总产量最大。< br>1）劳动投入在L1之前，边际产量曲线在平均产量曲线的上方，平均产量是递增的。
MP曲线与 AP曲线交于AP曲线的最高点。相交之前，MP>AP，AP上升；相交之后，MP③当劳动投入量为L3，劳动的边际产量为0，总产量达到最大值。继续增加劳动投入，劳动的边际产量为负< br>10、规模报酬-------研究企业长期生产决策问题。
含义：也称为规模收益，是指在其他 条件不变的情况下，企业内部各种生产要素同比例变化时所带来的产量
的变化。企业只有在长期中才能改 变全部生产要素的投入，进而影响生产规模。规模报酬的类型：
①规模报酬递增：产量增加的比例大于各 种生产要素增加的比例。
②规模报酬不变：产量增加的比例等于各种生产要素增加的比例。
③规 模报酬递减：产量增加的比例小于各种生产要素增加的比例。
当企业规模较小时，扩大生产规模，报酬递 增，此时企业扩大规模以得到产量递增所带来的好处，将生产保
持在规模报酬不变的阶段。此后如果企业 继续扩大生产规模，就会出现规模报酬递减。因此多数行业会有一个适
度最佳规模或适度规模，此时企业 单位生产成本最小。
2）在L1后，边际产量开始递减，但边际产量会大于平均产量，平均产量仍是递增 的。边际产量曲线与平均产
①劳动投入达到L1之前，劳动的边际产量为正数并且递增，所以总产量以递 增的速度增加，总产量曲线向上
根据MP曲线的图形可以给出TP曲线。总产量曲线先以递增的速度上升 （此时MP递增），后以递减的速度上
②在劳动投入在L1，L3之间时，劳动的边际产量递减，但为正 数，所以总产量是以递减的速度增加，总产量
是当一种生产要素被用于生产单位某产品时所放弃的使用相 同要素在其他生产用途中所得到的
最高收入。（丧失的最高收入）
企业购买或租用生产要素所实 际支付的货币支出。
10

隐成本
（超额利润）
经济利润
正常利润
以递增的速度上升。
上述图形分析（图3-2）：
②总固定成本是一条平行 横轴的直线
总变动成本曲线和总成本曲线的变动规律是一致的。
MC:边际成本;△TC:总成 本的增加额;△Q:总产量的增加额
企业本身所拥有的、并且被用于该企业生产过程的那些生产要素的总 价格。是自己拥有并使
用的资源的成本，它实际上是机会成本，应当从机会成本的角度按照企业自有生产 要素在其他用
途中所得到的最高收入来支付和计算。
企业总成本=显成本+隐成本
经济 利润＝总收益－总成本
=总收益-显成本-隐成本
企业所追求的最大利润，指的是最大的经济利 润。
是指企业对自己所提供的企业家才能的报酬支付。正常利润是生产成本的一部分，是作为隐
成本的一部分计入成本的。
开始以递减的速度上升，产量达到一定水平之后以递增的速度上升。
【注】边际成本是产量变动引起的可变成本的变动（因为短期内固定成本不随产量的变化而变化）
14、 总成本、总固定成本和总可变成本曲线（短期成本曲线，图3-2）
12、成本函数的含义和类型
成本函数：就是表示企业总成本与产量之间关系的公式。分为短期成本函数和长期成本函数。
①短期成 本函数可分为固定成本与可变成本。C=b+f（q）
其中b：固定成本；f（q）：变动成本；C：总 成本
②长期成本函数没有固定成本（从长期看一切生产要素都是可变的）：C=f（q）
【注】 短期成本函数和长期成本函数的区别在于是否有固定成本和可变成本之分。
注意（图3-3）
③ 总可变成本曲线从原点出发，之后随产量增加而上升。刚开始以递减的速度上升，产量达到一定水平之后
13、短期成本函数分析
①短期总成本TC=总固定成本TFC+总可变成本TVC
固定成本： 是指在短期内不随产量增减而变动的那部分成本，如厂房设备的折旧，以及管理人员的工资费用。
可变成 本：是随产量变动而变动的那部分成本，如原材料、燃料和动力以及生产工人的工资费用。
②平均成本― ―单位产品成本，是生产每一单位产品的成本，是总成本除以总产量所得之商。
即：ATC=TCQ=T FCQ+TVCQ
TFCQ:平均固定成本;TVCQ：平均可变成本;TFC：总固定成本，TVC： 总可变成本，Q：总产量
③边际成本―――增加一个单位产量时总成本的增加额
①总成本曲线是 从纵轴一个截点即产量为0时总成本等于固定成本的那一点开始，随产量的增加而逐步上升，
11
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完全
竞争
市场
市场结构
类型四、市场结构理论
MCAVC.
成本曲线及平 均可变成本曲线的最低点。
完全
含义
又叫纯粹竞争，
是一种竞争不受
任何阻碍和干扰
的市场结构。
3、各种市场结构的特征
整个行业只有唯
一供给 者的市场
特征
是下降，边际成本曲线的变动都快于平均变动成本曲线。
M点前，MC< ATC，ATC下降；M点后，MC>ATC，ATC上升，
⑤平均总成本、平均可变成本、边际成本曲 线都是先下降后上升的曲线。
⑥边际成本曲线与平均总成本曲线交于平均总成本曲线的最低点M。此时M C＝ATC，ATC最低；
15、平均总成本、平均固定成本、平均可变成本、边际成本曲线（短期成本 曲线，图3-3）：
①平均总成本曲线开始时随产量增加而迅速下降，达到M点时平均总成本最低（与边 际成本曲线相交），在
M点后，平均总成本曲线又随产量增加而上升。
②平均可变成本曲线开始 时随产量增加而逐步下降，达到M’点时（与边际成本曲线相交）平均可变成本最
低，在M’点后，平均 可变成本又随产量增加而上升。
③平均固定成本曲线随产量的增加而递减，逐渐向横轴接近
⑧边 际成本曲线最早达到最低点，其次是平均可变成本曲线，总成本曲线的最低点出现的最慢，且高于边际
④ 边际成本曲线开始时随产量的增加而迅速下降，达到最低点后，便随产量的增加迅速上升，无论是上升还
⑦边际成本曲线与平均可变成本曲线交于平均可变成本曲线的最低点M’,此时MC＝AVC。M’之前，AVC 下降,
1、市场结构的含义：是指一个行业内部买方和卖方的数量及其规模分布、产品差别的程度和新企 业进入该行
业的难易程度的综合状态。也可以说，市场结构就是指某种产品或服务的竞争状态和竞争程度 。
2、划分市场结构的标准是：市场上竞争程度或垄断程度。划分市场结构的主要依据有：
①本 行业内部的生产者数目或企业数目。一个行业内企业数目越多，其竞争程度就越高，垄断程度就越低。
本 行业只有一家企业，为完全垄断市场；有少数几家大企业，为寡头垄断市场；企业数目很多，为完全竞争或垄断竞争市场。
②本行业内各企业生产者的产品的差别程度。本行业内各企业生产者的产品的差别程度 是垄断竞争市场和完
全竞争市场的主要区别。
③进入障碍的大小。一个行业进入障碍越小，竞争 程度越高，垄断程度越低。
根据这三方面的不同特点：市场分为完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断 市场、完全垄断市场四种市场
类型。
（很多；同质；了解；自由）现实中很难找到完全符合这些
①市场上有很多生产者与消费者，或买者和卖者，特征的市场，
且生产者的规模都很小。每个生 产者和消费者都只某些农产品如小麦、玉米属于
能是市场价格的接受者，不是价格的决定者；它们近似的 例子。
对市场价格没有任何控制的力量；
②企业生产的产品是同质的，即不存在产品差
别；
③买卖双方对市场信息都有充分的了解；
④资源可以自由流动，自由进入或退出市场。①只有一个生产者，因而它是价格的决定者，而不在实际生活中，公用事业、电
是价格的接受者；力 、固定电话近似于完全垄断市
12
举例

寡头
垄断
市场
垄断
市场
收益类别
边际收益
总收益
平均收益
PP
4、完全竞争企业的收益曲线
0
定义
Q
d
少数几个企 业控
制一个行业供给
的市场结构。
结构。
Q1
A
Q2Q3< br>MC
d
1
Q
图4-3完全竞争市场上企业的产量决策
②完全垄 断者的产品是没有合适替代品的独特
性产品；
③其他企业进入这一市场非常困难。
不完 全竞争市①具有很多的生产者和消费者；
场，是一种既有垄断②产品具有差别性，生产者可以对价格有一 定
垄断有竞争、既不是完的程度的控制，而不再是完全的价格接受者。（这
竞争竞争又不是完全 是与完全竞争市场的主要区别）
市场断而接近于完全③进入或退出市场比较容易，不存在什么进入
争的市场结构。障碍。
MR＝AR=此时的均衡价格P(图4-2)
①在一个行业中，只有很 少几个企业进行生产；
②它们所生产的产品有一定的差别或者完全无
差别；③他们对价格有很大 程度的控制；
④进入这一行业比较困难。
5、完全竞争市场上企业产量决策的基本原则
决策原则：边际成本＝边际收益，此时的产量为最优产量。
此时企业可能盈利，也可能亏损，若是盈利的 ，企业的利润此时最大，若是亏损的，此时亏损一定是相对最
小的，总之，不论是盈利还是亏损，企业处 于MR=MC时，是最优的产量，所以，边际成本等于边际收益既可以作
为利润最大化均衡条件，也可称 为亏损最小的均衡条件。
MR＝AR=均衡价格P
短期边际成本与边际收益曲线交于A点，A点 左侧边际成本小于边际收益，企业会提高产量，增加利润。A点
右侧，边际成本大于边际收益，企业会减 少产量，以增加利润或减少亏损，在A点边际成本＝边际收益，此时企
业既不能增加产量也不能减少产量 ，即在A点上实现了利润最大化.
计算
场。
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由此可推出：在 完全竞争市场上，边际收益MR=平均收益AR=单位产品价格P
即在完全竞争市场上，边际收益＝平均 收益＝单价，单个企业的平均收益线AR、边际收益线MR、需求曲线是
同一条线。例如：产品单价10 元，销售量1万件时，R＝10万元销售量2万件时，R=20万元AR=101=202=10
元MR =(20-10)(2-1)=10元，如下所示
企业出售一定数量的产品获得的全部入。总收益R=P ·Q
总收益除以销售量的商。平均收益AR=RQ＝P·QQ=P（即，平均收益等于单位产
品 的价格）
增加一个单位产品的销售时总收益的增加边际收益MR=△R△Q
。=△(P·Q)△ Q=P
即，边际收益等于单位产品的价格
13
美国汽车工业是典型的寡头垄
断 市场；其他国家汽车、钢铁等
工业部门也都可划入寡头垄断
市场
垄断竞争是比较符合现 实生活
的市场结构，许多产品都可以列
入这种市场，如香烟、啤酒、糖
果等产品市场< /p>

P
10、完全垄断企业的平均收益和边际收益
教材例题：
MRQ
AR（DD）
图4-4
在长期生产中，企业实现利润最大化的决策原则仍然是边际收益 =边际成本。
在完全垄断市场上，企业的平均收益等于单位产品的价格。企业的边际收益不等于平均收益 或价格，而是小
于平均收益。（原因是单位产品价格随着销售量的增加而下降）
结论：平均收益 曲线与需求曲线是重合的（即一条线）；但是由于单位产品价格随着销售量的增加而下降，
因此边际收益 小于平均收益，所以边际收益曲线位于平均收益曲线的下方，而且比平均收益曲线陡峭。
6、完全垄断形 成的原因：
完全垄断是指整个行业只有唯一供给者的市场结构。
①政府垄断；即政府凭借其特殊 地位，为了实现特定的社会经济目的，而对某一行业实行完全垄断。我国政
府对铁路、邮政等就是完全垄 断。
②对某些特殊的原材料的单独控制而形成的对这些资源和产品的完全垄断。
③对某些产品的 专利权而形成的完全垄断。
④自然垄断：当行业中只有一家企业能够有效率的进行生产，或者当一个企业 能以低于两个或更多企业的成
本为整个市场供给一种产品时，这个行业就是自然垄断。
自然垄断 与规模经济有着密切的关系。
规模经济就是企业或厂商的平均总成本会随着产量的扩大而不断下降。7、完全竞争行业的供求曲线和个别企业的需求曲线
①在完全竞争市场上，价格就是由整个行业的供 给和需求曲线决定的，整个行业的需求曲线是一条向右下方
倾斜的曲线，供给曲线是一条向右上方倾斜的 曲线，两条曲线交点的价格就是整个行业的均衡价格。
②个别企业的需求曲线是一条平行于横轴的水平线 （因为个别企业无法决定市场价格，只能按照既定的价格，
也就是整个行业供给和需求确定的价格出售产 品）。
8、完全竞争市场上企业的供给曲线（见图4-3）
一个追求利润最大化的企业，总是按 照边际成本＝边际收益的原则来选择最优生产规模。
①当边际成本小于边际收益时，企业扩大产量，供给 增加；
②当边际成本大于边际收益时，企业缩小产量，供给减少。
所以：企业的边际成本曲线是 其供给曲线。
9、完全垄断市场的需求曲线
①完全垄断企业的需求曲线就是行业的需求曲线，二 者完全相同，这是完全垄断企业和完全竞争市场中企业
的一个重要区别。
②完全垄断企业的需求 曲线是向右下方倾斜，斜率为负。
例如：
（1）企业销售1单位产品，价格为11元，总收益= 11元。
（2）企业增加1个单位销售时，价格降为10元，
总收益=2*10=20元；平均 收益=10元；边际收益=（20-11）1=9，小于平均收益。
（3）企业增加2个单位销售时，价 格降为9元。
总收益=3*9=27元；平均收益=9元；边际收益=（27-20）1=7元，小于平 均收益。
总收益、边际收益和平均收益的关系
14

0
P
价格P
6
5
4
3
2
1
C
P
0< br>状况。⑤完全垄断市场上，不存在供给曲线。
12、完全垄断企业定价的一个简单法则
1 1、完全垄断企业进行产量和价格决策的基本原则
整理得：
e
a
Q
0
产量Q
0（没人买）
1
2
3
4
5
b
AR（）
总收益R
0
5*1=5
4*2=8
3*3=9
2 *4=8
1*5=5
Q
简单定价法则：
MC（边际成本）
ATC（平 均成本）
MR（边际收益）图4-5完全垄断企业的产量和价格决策
①完全垄断企业进行产量和 价格决策的基本原则：边际成本等于边际收益。
②完全垄断企业和完全竞争企业的成本曲线是相同的。完 全垄断企业根据边际成本等于边际收益的原则确定
了均衡产量，根据这个产量就可以确定均衡价格.③与完全竞争市场相比较，在完全垄断条件下，企业向市场供应的产品数量较少，而产品价格较高，完全垄< br>断企业可以获得超额利润。
【注1】在边际成本上的加价额占价格的比例，应该等于需求价格弹性 倒数的相反数。
【注2】垄断企业索取的价格超过边际成本的程度，受制于需求价格弹性。
AR （d）（
平均收益）它等于单位产品价格，也是需求曲线）
④但在完全垄断市场上，完全垄断企 业并不是可以随意提价，在价格决策时，也必须考虑到产品的市场需求
13、价格歧视含义：也叫差别定 价，是指企业为了获取更大的利润，对同一产品，规定不同的价格。级别：
价格歧视一般可分为三级：< br>①第一级价格歧视，是企业对每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出售。也称作“完全价格歧视 ”。
所有消费者剩余都被垄断者占有了。
②第二级价格歧视，是指按不同价格出售不同批量的产 品，但每个购买相同批量产品的购买者支付的价格相
同。也就是我们常说的批量作价。垄断厂商通过对小 批量购买的消费者收取额外价格，侵蚀了一部分消费者剩余，
得到了更多的利润。
边际收益MR
-
51=5
（8-5）1=3
（9-8）1=1
(8-9)1=-1
(5-8)1=-3
平均收益AR
-
51=5
82=4
93 =3
84=2
55=1
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五、市 场失灵和政府的干预
7、寡头垄断市场上价格形成的模型
每个生产者在作出最优决策时，都必须 考虑对手如何作出反应。
价格形成模型具体内容
协议价格制生产者或销售者之间存在着某种市场 份额划分协议条件下，生产者或销售者之间共同维持一个
协议价格，使得行业净收益最大。其方式是限制 各生产者的产量，使行业边际收益等于行业边际
成本。
【注1】卡特尔：企业联合起来一起行动 ，世界上最著名的卡特尔是石油生产输出国组织欧
佩克（OPEC）.
【注2】一个卡特尔与完 全垄断者的差别
1）卡特尔很少能控制整个市场，因此它们必须考虑它们的定价决策会如何影响非卡特尔 企业的
行为。
2）一个卡特尔成员并不是一个大公司的一部分，它们可能在利润诱惑下违反协议 。
【注3】我国企业之间实施共谋或卡特尔是一种违法行为，受到反垄断法律法规的严格禁止。
价格领袖制行业中某一个占支配地位的企业率先确定价格，其他企业则参照这个价格来制定和调整本企业
产品的价格，与其保持一致。
【注】领袖企业在确定产品价格时，不能只考虑本企业利益，还必须考虑到 整个行业的供求状
况。
1、资源最优配置的含义和标准
①一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡 状态：当居民和企业分别实现了效用最大化和利润最大化，整个经济的价格
体系恰好使所有的商品供求都 相等时，经济就处于一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态。
16、垄断竞争市场上个别企业的需求曲线垄断竞争市场上企业的需求曲线和完全垄断市场上的企业相同，均向右下方倾斜，但两者的需
求曲线 不同在于：
①垄断竞争企业需求曲线不是市场需求曲线，而是每一个具体企业的需求曲线。完全垄断企业 的需求曲线既
是企业的需求曲线，也是市场的需求曲线。
②垄断竞争企业的需求曲线比完全垄断 企业需求曲线具有更大的弹性。
垄断竞争企业的产品具有替代性，且行业中存在企业的进入退出，因此当 企业提高产品价格时，需求量的减
少造成的损失比提高价格获得的利润大。相反，当企业降低价格时，因 需求量的增加获得的利润比降低价格造成
损失大。
注意：短期均衡分析，边际收益=边际成本的 产量为均衡产量（MR=MC），此时的价格为均衡价格。短期均衡
包括盈利、利润为零、亏损。
14、实行价格歧视的基本条件
①必须有可能根据不同的需求价格弹性划分出两组或两组以上的不同购 买者；
②市场必须是能够有效的隔离开，同一产品不能在不同市场之间流动。即不能使购买者在低价市场 上买到产
品再卖到高价市场上去。
如果这两个条件能够满足，那么，企业就可以通过对缺乏弹性 的市场规定较高的价格，而对富有弹性的市场
规定较低的价格，以增加总收益。
15、企业实行 价格歧视的基本原则：不同市场的边际收益相等并且等于边际成本。垄断企业可以对需求价格
弹性较小的 市场规定较高的价格，实行少销厚利；对需求价格弹性大的市场规定较低的价格，实行薄利多销。
③第三 类价格歧视建立在不同的需求价格弹性的基础上，将消费者分为具有不同需求价格弹性的两组或更多
组， 分别对各组消费者收取不同的价格。
16

3、市场失灵的原因：垄断、外部性、 公共物品和信息不对称等。
4、垄断：根据微观经济学的分析，只有完全竞争市场上，企业的生产成本从 长期看才是最低的，市场机制才
能实现资源的有效配置，资源得到充分利用，产量最大，价格最低，消费 者获得最大满足。但完全竞争市场只是
一种理论假设，大部分产品都是处于不完全竞争市场，或完全垄断 市场，或寡头垄断市场和垄断竞争市场。在不
完全竞争市场上，生产者不再是完全的价格接受者，资源已 不可能在部门之间自由流动，导致生产者生产的产量
不是最大的产量，市场价格不是最低的价格，长期来 看成本也比完全竞争市场条件下的生产成本要高，消费者将
不再可能获取最大满足。
注意：由于 不完全竞争市场的广泛存在，市场机制很难充分有效地发挥作用，资源不可能实现最优配置。政
府对垄断 的干预：
①为了保护和促进竞争，提高资源配置的效率，政府可以通过法律手段来限制垄断和反对不正当 竞争；比如
制定《反不正当竞争法》《反垄断法》。
②政府对垄断进行干预的另一种手段是对垄 断行业进行公共管制，主要是对垄断行业的产品或服务的价格进
行管制或规定限价，或规定利润率。2、市场失灵的含义：所谓市场失灵，就是指由于市场机制不能充分地发挥作用而导致的资源配置缺乏效率或
资源配置失当的情况。资源配置达到帕累托最优状态的条件：
①经济主体是完全理性的；
②信息是完全的；
③市场是完全竞争的；
④经济主体的行为不存在外部影响。
如果这 些条件不具备，资源最优配置或帕累托最优状态通常不能得到实现。
5、外部性：所谓外部性或外部影响 ，是指某个人或某个企业的经济活动对其他人或其他企业造成了影响，但
是却没有因此付出代价或得到利 益。外部性分类：根据经济活动主体是生产者还是消费者，外部性分为生产的外
部性和消费的外部性。根 据对他人的影响外部性可以分为外部经济与外部不经济。
①外部经济：是某人或者某企业的经济活动会给 社会上其他成员带来好处，但该人或该企业却不能由此得到
补偿。例如：你种树别人乘凉；你放烟花别人 观赏
②外部不经济：是某人或某企业的经济活动会给社会其他人带来损害，但该人或该企业却不必为这种 损害进
行补偿。例如：工业生产过程中的废水废气污染农田使农场主受损；吸烟造成室内空气污染等。< br>6、外部性对市场机制运行的影响
由于外部影响的存在，市场机制就不能有效地进行资源配置。外 部性导致资源配置失当，即使是在完全竞争
条件下，由于存在外部性的影响，整个经济的资源配置也不可 能达到帕累托最优状态。
①对于产生外部经济的生产者，私人收益小于社会收益，缺乏生产积极性，产出 水平低于社会最优产出水平。
造成产品的供给过少。
②对于产生外部不经济的生产者，私人成本 小于社会成本，倾向扩大生产，产出水平就会大于社会最优产出
水平。造成产品的供给过多。超过帕累托 最优所要求的产量水平，造成资源配置的无效率配置。
7、公共物品的含义
②资源最优配置：当 经济处于一般均衡状态，即瓦尔拉斯均衡状态时，资源便实现了最优配置。
资源实现最优配置的标准是： 当一种资源的任何重新分配，已经不可能使任何一个人的境况变好，而不使一
个人的境况变坏。即如果资 源在某种配置下，不可能由重新组合生产和分配来使一个人或多个人的福利增加，而
不使其他任何人的福 利减少。此时社会实现了资源最优配置。（整体福利不能因为资源重新配置而提高。）
③帕累托改进：既 定的资源配置状态能够在其他人福利水平不下降的情况下，通过重新配置资源，使得至少
有一个人的福利 水平有所提高，则称这种资源重新配置为帕累托改进。（能够通过资源重新配置而提高整体福利。）
④帕 累托最优状态（经济效率）：帕累托最优状态是不存在帕累托改进的资源配置状态。帕累托最优状态又
被 称作经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的，不满足帕累托状态就是缺乏经济效率的。
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10、公共物品市场失灵
私人物品的的需求曲线是个 人需求曲线在水平方向，即数量上的求和，这表明私人物品在一定价格下的市场
需求是该价格下每个消费 者需求数量的和。（图5-2a）
公共物品的市场需求曲线是个人需求曲线在纵向，即价格上求和，这表 明市场为一定数量的公共物品支付的
货币量是市场上每个消费者为这些公共物品支付的货币量之和。(图 5-2b)
由于纯公共物品存在非竞争性和非排他性，消费者更愿意采取“搭便车”行为，低报或者隐瞒 自己对公共物
品的偏好，消费者表明的需求曲线一般低于其实际水平，因此无法加总消费者的需求曲线， 也不能求得公共物品
的最优数量。消费者支付的数量将无法弥补公共物品的生产成本，最终导致市场产量 远远低于最优产量。
对于准公共物品来说，市场机制可以发挥一定的作用，可以通过准市场机制来引导资 源的配置。准公共物品
或者具有消费的竞争性但无排他性，或者具有消费的排他性却无竞争性。
公共物品政府干预：政府承担公共物品主要提供者的职责。例如政府提供国防、治安、消防和公共卫生。
11、信息不对称与市场失灵
信息不对称，是指市场上买卖双方掌握的信息量不一样的一种情况。由于信 息不对称的存在，就会产生逆向
选择和道德风险等问题。
①逆向选择，是买卖双方在不对称信息 的情况下，出现质量差的商品往往将质量好的商品驱除市场的现象。
②道德风险，是指交易双方协议达成 后，协议的一方利用信息的不对称，通过改变自己的行为，来损害对方
的利益，如交完汽车保险后不认真 开车，交完财产保险后不注意防盗。
市场失灵的后果：由于信息的不对称存在，市场机制就不能很好的发 挥作用，生产者或消费者都会出现一些
盲目的行为，有的市场不能得到正常的发展。
政府干预措 施：为了解决因信息不对称所造成的市场失灵，政府对许多商品的说明、质量标准和广告都做出
了具体的 法律规定，政府还通过多种方式为消费者提供信息服务。
8、公共物品的特点
①非竞争性。即消 费者对某一种公共物品的消费并不影响其他人对该公共物品的消费。例如国防、道路、环
境治理、电视广 播等。
②非排他性。公共物品可以由任何消费者进行消费，任何一个消费者都不会被排斥在外。公共物品 的这些特
种决定了绝大多数的公共物品消费中必然出现“搭便车”。所谓“搭便车”就是某人不进行购买 而消费某物品。
9、公共物品可以分为：纯公共物品和准公共物品。
①纯公共物品，是具有完全 的非竞争性和完全的非排他性的物品，如国防、治安、公共卫生等，一般通过纳
税间接购买而被动消费， 消费时无法分割，只能由政府提供。
②准公共物品，是指具有有限的非竞争性和非排他性的物品。具有一 定程度的拥挤性，部分间接购买，部分
直接购买，消费时可以部分分割，政府和私人都可以提供。如教育 、医疗卫生、收费公路等。
所谓公共物品，是满足社会公共需要的物品。公共物品是和私人物品相对应的 。私人物品有两个明显的特征：
竞争性和排他性。
竞争性，是指其他条件不变的情况下，对于既 定的可供消费的产品，增加一个人的消费就必然减少另一个人
的消费。
排他性，是指私人物品在 财产所有权上的独占性。
某人合法地占有了某种商品，别人就不能同时占有。私人物品可明确产权上的归 属，而产权必然具有排他性。
因此，可以说具有竞争性和排他性的商品叫私人物品。
12、政府 对外部性的干预（
消除外部性的传统方法
）
①使用税收和补贴手段。一是政府对负外部 性的企业可以使用税收手段，使得企业的私人成本等于社会成本，
从而使得资源得到更有效的利用；二是 政府对正外部性的企业给予政府补贴，使私人收益等于社会收益，实现资
源的优化配置。
②政府 也可以通过合并相关企业的方法使外部性得以“内部化”。例如：A是产生负外部性的企业，B为A
企业 受害者，可以将A、B两个企业合并，从而使得负外部性消失。
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垄断
外部性
市场失灵的原因
公共物品
信息不对称
六、国民收入核算和简单的宏观 经济模型
政府进行干预的方式和措施
2、国内生产总值的计算方法：生产法、支出法、收入法。
①生产法：通过核算各个产业在一定时期生产的最终产品的市场价值来核算GDP。
②支出法： 通过核算整个社会在一定时期的内购买最终产品支付总和来核算GDP
③收入法：核算整个社会在一定时 期内获得的收入来求得GDP。
政府承担了主要提供者的职责，例如国防、治安、消防和公共卫生。3、收入法国内生产总值：它是从生产过程中创造原始收入的角度计算的国内生产总值。
收入法增加 值=劳动者报酬+固定资产折旧+生产税净额+营业盈余；
收入法国内生产总值=所有常住单位增加值之 和。
①劳动者报酬：是指劳动者从事生产劳动应从单位获得的各种形式的报酬，包括工资总额、福利费和 其他实
物形式的劳动报酬。农户和个体劳动者生产经营所获得的纯收益主要是劳动所得，也都列入劳动者 报酬。
②固定资产折旧：是指一定时期内为弥补固定资产损耗价值按规定比率提取的计入生产成本的折旧 费。
③明晰产权，外部性之所以存在并导致资源配置失当都是由于产权界定不清晰。
科斯定理： 只要财产权是明确的，并且交易成本是零或者很小，那么无论在开始时将财产权赋予谁，市场均
衡的最终 结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。进一步看，还可以认为，一旦考虑到交易成本，产权
的 初始界定对于经济运行的效率就会产生十分重要的影响。从而可以引申出一个重要结论：不同产权制度，会导致不同的资源配置效率。
科斯定理提供了一种通过市场机制解决外部性问题的一种新的思路和方法。 美国和一些国家先后实行了污染
排放权或排放指标的交易。
13、掌握政府对市场失灵进行干预 的方式和措施。
1、国内生产总值（GDP）：是按市场价格计算的一个国家（或地区）在一定时期内生 产活动的最终成果。国
民总收入（GNI）：是指一个国家（或地区）所有常住单位在一定时期内收入初 次分配的最终结果。它等于国内生
产总值加上来自国外的净要素收入。
GDP的形态：国内生产 总值有三种形态，即价值形态、收入形态和产品形态。
①价值形态，所有常住单位在一定时期内生产的全 部货物和服务价值超过同期投入的全部非固定资产货物和
服务价值的差额，即所有常住单位的增加值之和 。
②收入形态，所有常住单位在一定时期内创造并分配给常住单位和非常住单位的初次收入之和。
③产品形成，有常住单位在一定时期内最终使用的货物和服务价值减去货物和服务进口价值。
政府对许 多商品的说明、质量标准和广告都做出了具体的法律规定，政府还通过多种方式
为消费者提供信息服务。
1）税收和补贴手段
2）将相关企业合并从而使外部性内部化的手段以及明晰产权。
掌 握科斯定理：只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么无论在开始时将财
产权赋予谁，市 场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。
一旦考虑到交易成本，引伸出的一个重要 结论：不同的产权制度，会导致不同的资源配置效
率。
1）通过法律手段来限制垄断和反对不正 当竞争；
2）对垄断行业进行公共管制，主要是对垄断行业的产品或服务的价格进行管制——或
规定限价，或规定利润率。
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7、三部门经济中的 储蓄—投资恒等式
含义：在两部门经济的基础上加上政府部门的活动，就构成了三部门（消费者、企业和 政府）经济。政府支
出主要包括政府购买和转移支付。用G表示政府购买，用T表示政府税收。
投资储蓄恒等式：I=S+（T-G）
其中，I：投资；S：家庭储蓄和企业储蓄之和,可以通称为私人 储蓄；T：政府税收；G：政府购买；T-G---
政府部门的储蓄：S+（T-G）----整个社会 的储蓄。
即：投资=私人储蓄+政府部门的储蓄，也就表示了整个社会的储蓄（私人储蓄和政府储蓄之和 ）和整个社会
的投资的恒等关系。推导过程：
①从支出角度来看，国内生产总值等于消费支出、 投资支出和政府购买支出的总和。GDP=Y=C+I+G
6、两部门经济中的储蓄--投资恒等式含义：在两部门经济中，假设一个社会只有消费者（居民）和企业两个部门，没有政府部门和进出口部门，< br>所以就没有企业间接税等税收项目，也没有政府购买和进出口贸易。即：国内生产总值等于国民总收入。< br>投资储蓄恒等式：I=S，其中I：投资；S：储蓄。这种恒等关系就是两部门经济的总供给（C+S）和 总需求（C
+I）的恒等关系。推导过程：
①从支出的角度来看，国内生产总值等于总支出，即 消费支出和投资支出的总和。GDP=Y=C+I
②从收入的角度来看，国内生产总值等于国民总收入， 总收入的一部分用来消费，剩余的一部分用来进行储
蓄（用字母S表示）。GDP=Y=C+S。
收入法和支出法计算出来的GDP在理论上是完全一致的，所以：GDP=C+I=Y=C+S，即C+I=C +S
两边同时消去C，就得到I=S,即得到储蓄—投资恒等式
4、支出法国内生产总值：它是 从社会最终使用的角度计算的国内生产总值。
国内生产总值是一定时期生产的可供最终使用的产品价值， 这些产品最终使用的去向，一是用于最终消费，
二是用于投资即资本形成，三是用于出口。
支出 法国内生产总值=最终消费+资本形成总额+净出口
①最终消费：包括居民消费、政府消费。
② 资本形成总额：包括固定资本形成、存货增加。
固定资本形成，是常住单位建造、购置和转入的固定资产 扣除销售和转出固定资产后的价值。
存货增加，包括原材料、燃料库存，生产单位产成品、半成品、在制 品库存，销售单位商品库存期末价值减
去期初价值的差额。
③净出口：是一定时期货物和服务出 口价值减去进口价值后的差额。
出口，是本国向国外销售和无偿转让的货物和服务。进口，是本国向国外 购买和无偿得到的货物和服务。
5、如果对居民和政府的支出再分开核算，则：支出法下的GDP包括消 费支出、固定投资支出、政府购买和净
出口四个部分。用支出法计算GDP的公式可以表示为：GDP= C+I+G+（X-M）
其中：C：消费；I：投资；G：政府购买；（X-M）：净出口。
③ 生产税净额：是一定时期内企业应向政府缴纳的生产税减去生产补贴后的差额。生产税是企业从事有关生
产、销售和经营活动应缴纳的各种税金、附加费和规费，如销售税金及附加、增值税、企业管理费中各种税金等，
是企业的利前税，不包括所得税。
④营业盈余：从总产出中扣除中间投入、劳动者报酬、固定资 产折旧和生产税净额后的余额，大致相当于营
业利润，但要扣除从利润开支的工资和福利费。如果从政府 获得生产补贴，应将补贴计入营业盈余中。
注：收入法国内生产总值反映一国或一个地区通过生产活动获 得的原始收入及其初次分配项目。
劳动者报酬为居民所得；
固定资产折旧和营业盈余为企业、单 位所得；
生产税净额为政府所得。
国内生产总值公式为：
国内生产总值=劳动者报酬+ 固定资产折旧+生产税净额+营业盈余
20

假假设
边际消费倾
向递减规律
收入是决定
消费的重要因
素
平均消费倾
向会随着收入的增加而减少
9、莫迪利安尼的生命周期理论（
消费理论
）
10、凯恩斯 的消费理论（消费理论），是建立在三个假设上的：
8、四部门经济中的储蓄—投资恒等式
含义 ：四部门经济就是在三部门经济中引入一个国外部门。即包括消费者（居民）和企业、政府部门和国外
部 门。
投资储蓄恒等式：I=S+（T-G）+（M-X）
其中：（M-X）：外国在本国的储蓄
推导过程：从支出角度看，国内生产总值是消费支出、投资支出、政府购买支出和净出口的总和，即GD P=C
+I+G+（X-M），假定总收入不变，Y=C+S+T。
四部门经济中国民收入构成 的基本公式为：C+I+G+（X-M）=C+S+T
两边同时消去C，就得到：I+G+（X-M）= S+T
可以简化为：I=S+（T-G）+（M-X）
②从收入角度看，国民收入除了用于消费 和储蓄，还要有一部分用来交纳税金。但是，居民企业一方面交纳
税金，另一方面又获得政府给予的转移 支付。政府的净收入=总税收减去转移支付。
用T0表示政府的全部税收收入，用TR表示政府转移支付 ，T表示政府净收入,则：T=TO-TR。
从收入方面来看，国民收入Y=C+S+T总产出等于总收 入，国内生产总值等于国民收入。因此有
GDP=C+I+G=C+S+T=Y，
即C+I+G =C+S+T，
消元I+G=S+T
得到，I=S+（T-G）
凯恩斯消费函数：如果消费和收入之间存在线性关系，则边际消费倾向为一常数，这时消费函数可以用下列方程表示：
式中，α：必不可少的自发消费部分；β：边际消费倾向；βY：由收入引致的消费
因此，消费等于自发 消费和引致消费之和。
具体内容
1）边际消费倾向（MPC）是指消费的增量和收入的增量之比 率，也就是增加的1单位收
入用于增加消费的部分的比率，边际消费倾向公式：
平均消费倾向（ APC）是指消费总量在收入总量中所占的比例，用公式表示：为
随着人们收入的增长，人们的消费随之 增长；但消费支出在收入中所占比重却不断减少。
这是国经济学家凯恩斯提出的“边际消费倾向递减规律 ”
2）0量大于0，所以边际消费倾向大于0；增加的消费一般也只是增加的收入的一部分，不会是全
部收说 入，所以边际消费倾向小于1.
一般认为，收入是决定消费的最重要的因素，在假定其他因素不变的条件 下，消费是随
着收入的变变动而相应变动的。
消费倾向可能大于、等于或小于l。
边际 消费倾向和平均消费倾向的关系（新增）：边际消费倾向总是小于平均消费倾向。
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平均
倪海燕

数可写成：
这一理论认为，消费是持久收入的稳 定函数。
其中：C
t
：现期消费支出；：边际消费倾向；YP
t
：现 期持久收入
11、储蓄函数
由于收入=消费+储蓄，即：Y=C+S，所以：储蓄=收入-消费 ，即：S=Y-C
凯恩斯认为，随着收入的不断增加，消费增加的会越来越少，而储蓄增加的则会越来越 多。储蓄与收入之间
的依存关系被称为储蓄函数。
根据上面得出的消费函数的公式，以及消费与 储蓄的关系，我们可以推导出储蓄函数的公式：
10、弗里德曼的持久收入理论（
消费理论）
该理论认为，消费者的消费支出不是根据他的当前收入决定的，而是根据他的持久收入决定的。该 理论将人
们的收入分为暂时性的收入和持久性的收入，并认为消费是持久性收入的稳定的函数。
所谓持久收入，是指消费者可以预期到的长期收入，即预期在较长时期中可以维持的稳定的收入流量。C
t
=
该理论认为：各个家庭的消费要取决于他们在生命周期内所获得的收入与财产，也就是说消 费取决于家庭所
处的生命周期阶段。
人的一生分为三个阶段：年青时期（
收入偏低，消 费可能会超过收入
）、中年时期（
收入大于消费
）、老年时期
（消费超过收入）
。
理性的消费者总希望自己的一生能够比较安定的生活，使一生的收入与消费相等。 家庭的收入包括劳动收入
和财产收入，那么，一个家庭的消费函数就是：
C=其中：WR：财产 收入；YL：劳动收入；：财富的边际消费倾向：劳动收入的边际消
费倾向
在人口构成没有发生 实际重大变化的情况下，从长期来看边际消费倾向是稳定的，消费支出与可支配收入和
实际国民生产总值 之间存在一种稳定的关系。
如果人口构成比例发生变化，边际消费倾向也会发生变化，如果社会上年轻人 和老年人的比例增大，则消费
倾向会提高，如果中年人口的比例增大，则消费倾向会降低。
0< MPS<1。
12、消费函数和储蓄函数的关系
消费函数和储蓄函数互为补数，二者之和总是等 于收入。
平均消费倾向+平均储蓄倾向=1，即APC+APS=1。
边际消费倾向+边际储蓄 倾向=1，即MPC+MPS=1。
：边际储蓄倾向（MPS）或用S表示，边际储蓄倾向+边际消费倾 向=1
13、投资函数
①投资含义：是购置物质资本（例如厂房、设备和存货，以及住房建筑物 ）的活动，即形成资产的活动投资。
一般不包括金融投资在内。
②决定投资的因素：决定投资的 因素主要有实际利率、预期收益率和投资风险等。预期通货膨胀率和折旧等
也在一定程度上影响投资。< br>③实际利率与投资的关系：如果企业贷款投资，投资的成本就是利息；如果企业用自有资本投资，利息是投
资的机会成本，因此仍可认为投资的成本是利息。决定利息的直接因素就是实际利率，因此投资的成本取 决于实
际利率。如果投资的预期收益率既定，则实际利率越高，投资成本越高，投资就会减少。反之实际 利率越低，利
息越少，投资成本越低，投资增加，因此投资是利率的减函数。如果假设投资和利率之间呈 线性关系，则投资函
22

会存在。
由此可得：
16、总需求< br>投资乘数k=
=
国民收入Y=消费C+投资
表明投资乘数k为边际储蓄倾向S的 倒数。
：引致投资，随利率的变化呈反方向变化。
15、简单的国民收入决定
项目总需求的含义
β：边际消费倾向；S为边际储蓄倾向。
【注】在投资为常数的情况下，国民 收入受必不可少的自发消费部分α、边际消费倾向β的影响。
具体内容
在其他条件不变的情况下 ，在某一给定的价格水平上，一个国家或地区各种经
济主体愿意购买的产品总量。
利率反向变化 ：
利率上升会引起企业投资和居民购买住宅和耐用消费品的数量的减少，从而使
总需求减少。反 之亦然。
货币供给量同向变化：
货币供给量增加，会导致总需求增加，反之亦然
政政府 购买同向变化：
政府购买增加，会促使总需求增加，反之亦然。
影响因
税收反向变化：
素
税收的减少会增加企业和居民的收入，导致总需求增加，反之亦然。
预期如果企业对 未来的利润预期是增长的则会扩大投资，如果居民对未来收入预期
是增长的，也会增加消费，这都导致总 需求增加。
价格总水平反向变化：
价格总水平下降，导致总需求上升，反之亦然
总需求 曲线（只分析价格总水平1、向右下方倾斜
与总需求的关系）2、价格总水平对消费、投资和出口需求的 影响
（1）对消费的影响：价格总水平下降，会使居民的实际购买力提高，其消费需求
会增加。 （财富效应：由价格总水平的变动引起居民收入及财富的实际购买力
的反向变动，从而导致总需求变动的 现象。）
（2）对投资的影响：价格总水平上升，会使人民的货币交易需求增加，并进而导
致利 率上升，增加投资成本，使投资需求减少，而且也会使居民住宅投资和消
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14 、投资乘数
①乘数的含义：乘数也叫倍数，即一个因素或变量的变化对整个社会经济活动的影响程度。< br>②投资乘数：对于投资而言，乘数原理就是增加一笔投资ΔI，在国民经济重新达到均衡状态的时候，由此 引
起的国民收入增加量并不仅限于这笔初始投资量，而是初始投资量的若干倍。这个倍数就是投资乘数。
③投资乘数表达式：
：自主投资，是由于人口、技术、资源等外生变量的变动所引起的投资，与 利率无关，即使利率为零也
23

七、宏观经济运行分析
通常用国内生产 总值（GDP）来衡量。对一国经济增长速度的度量，通常用经济增长率来表示。
经济增长率=本年度经 济总量的增量上年所实现的经济总量
【注1】计算GDP时可以用现价计算，也可以用不变价格计算用现行价格计算的GDP，可以反映一个国家或地区的经济发展规模。
用不变价格计算的GDP可以 用来计算经济增长速度。
【注2】经济增长率是一个国家总体经济实力增长速度的标志，但GDP是一个 衡量总产出的概念，并不包含
伴随经济增长带来的生态与环境变化的影响，因此经济增长率并不能全面反 应一个国家或地区的经济发展的实际
状况。
2、经
济发展的含义：经济发展是一个比经 济增长含义更广的概念。经济发展既包括经济增长，还包括伴随
经济增长过程而出现的技术进步、结构优 化、制度变迁、福利改善以及人与自然之间关系的进一步和谐等方面的
内容。
3、经
济 增长与经济发展的关系：经济增长是经济发展的基础，没有一定的经济增长，就不会有经济发展，
但经济 增长并不简单的等同于经济发展。不重视质量和效益，不重视经济、政治和文化的协调发展，不重视人与
自然的和谐，就会出现增长失调，从而制约发展的不良局面。
费需求减少。（利率效应：由价格总水平的 变动引起利率变化并进而与投资、
消费及总需求的反方向变化的现象。）
（3）对出口的影响： 在固定汇率制度下，价格总水平上升使国内产品价格升高，
进口产品相应便宜，进而导致进口增加、出口 减少；在浮动汇率制度下，价格
总水平上升，会使利率上升，从而吸引国外资本流入，给本国货币带来升 值的
压力，从而使得进口产品价格相对便宜，出口需求相应下降。（出口效应：由
价格总水平通 过汇率变动影响出口需求的变化并与总需求成反方向变化的现
象）
16、总供给的含义：在其他 条件不变的情况下，一定时期内在一定价格水平上，一个国家或生产者愿意向市
场提供的产品总量。17、影响总供给的因素：
①决定总供给的基本因素是价格和成本。
②决定总供给的其他因 素：技术进步、工资水平变动、能源及原材料价格变动等。另外预期也是一个重要影
响因素。
1 8、总供给曲线
①长期总供给曲线：是一条垂直于横轴的直线。从长期看，总供给变动与价格总水平无关 ，长期总供给只取
决于劳动、资本与技术，以及经济体制等因素。
②短期总供给曲线：一般应是 一条向右上方倾斜的曲线。
总供求模型：总需求曲线与短期供给曲线相交的总产出为均衡总产出，价格为 均衡价格总水平。
1、经济增长含义：
经济增长是指一个国家或地区在一定时期内的总产出与前 期相比所实现的增长。总产出
4、决定经济增长的的因素包括科学技术进步、自然资源状况、社会制度、 经济体制与经济政策以及人口的增
长情况等。具体来看，决定其增长的基本因素：主要有劳动的投入数量 和劳动生产率、资本投入数量和资本效率。
①劳动的投入数量：在其他条件既定的条件下，一个社会投入 生产的劳动数量越多，生产的产品就可能越多，
经济增长速度就越高。
劳动投入数量取决于人口 规模和人口结构以及劳动者投入的劳动时间的多少。
②资本的投入数量：在其他因素不变条件下，资本数 量投入越多，经济增长速度就越高。资本的投入数量也
受多种因素制约，其中最重要的是资本的利用率或 生产能力利用率。
③劳动生产率：劳动生产率一般用在一定时间内每个劳动者所生产的GDP，或单位劳 动时间所生产的GDP来
计算。在同样的劳动投入的情况下，劳动生产率的提高就可以带来经济的增长。
24

式中，G
Q
：经济增长率；G
H
：工作 小时数增加率；G
P
：每小时产出的增加率
②三因素分解法：经济增长按照劳动投入、 资本投入和全要素生产率等三个因素进行分解，计
算这三项因素对经济增长的贡献份额。
经济增 长率=技术进步率+（劳动产出弹性×劳动增加率）+（资本产出弹性×资本增长率）
即：G
Y
=G
A
+αG
L
+βG
k
G
A
： 技术进步率或全要素生产率；α--t时期的劳动产出弹性β-t时期的资本产出弹性
2）“索罗余值” ---通过经济增长率的公式，求出技术进步率
全要素生产率（简称TFP），即将劳动、资本等要素投 入数量等因素对经济增长率的贡献扣除之后，技
术进步因素对经济增长的贡献份额。
技术进步率 =经济增长率-（劳动产出弹性×劳动增加率）-（资本产出弹性×资本增长率）
G
A
=G
Y
-αG
L
-βG
k
5、经济增长因素分解
① 两因素分解法：假定其他因素不变，把经济增长率按照劳动和劳动生产率两项因素进行分解。
假定经济增 长取决于两个因素，工作小时数（即劳动时间）的增加率和每小时产出的增加率（即劳动生产率
的增长率 ）：
经济增长率=工作小时数的增加率+每小时产出的增加率
即，G
Q
=G< br>H
+G
P
④资本的效率，也就是投资效益，是指单位资本投入数量所能产生的G DP，一般用GDP与资本总额的比率来
表示，也可以用生产单位GDP需要投入的资本数量表示。在其他因素不变的条件下，资本的效率提高就会带来经济增长，反之，资本效率下降就会导致经济增长速度< br>下降。
6、经济周期的含义：经济周期又称商业循环，是指总体经济活动沿着经济增长的总体趋势 而出现的有规律的
扩张和收缩。
7、经济波动的类型
①按照周期波动的时间长短，经济 的周期性波动主要有三种类型，即长周期、中周期和短周期。
长周期，又称长波循环或康德拉耶夫周期： 周期长度平均为50-60年；中周期，又称大循环或朱格拉周期：
每个周期的长度平均约为8年；短周 期，又称小循环或基钦周期：每个周期的平均长度约为3-5年。【注】对经
济运行影响较大且较为明显 的是中周期。
②按照经济总量绝对下降或相对下降的不同情况，经济周期又可分为古典型周期和增长型周 期。如果经济运
行处在低谷时的经济增长为负增长，即经济总量GDP绝对减少，通常将其称为古典型周 期。如果处在低谷时的经
济增长率为正值，即经济总量只是相对减少而非绝对减少，则为增长型周期。< br>我国的经济周期属于增长型周期波动。
8、经济周期的阶段划分和阶段特征
经济周期划分 为扩张阶段、紧缩或衰退阶段。
①扩张阶段：分为复苏阶段和繁荣阶段，复苏是扩张阶段的初期，繁荣是 扩张阶段的后期。扩张阶段的一般
特征是经济增长速度持续提高，投资持续增长，产量不断扩大、市场需 求旺盛、就业机会增多、企业利润、居
民收入和消费水平都有不同程度的提高，也常常伴随通货膨胀。< br>②紧缩或衰退阶段：如果衰退特别严重，则可称为萧条，在此阶段，经济增长速度持续下滑，投资活动萎缩 ，
生产发展缓慢，甚至出现停滞或下降，产品滞销，就业机会减少，失业率提高，企业利润水平下降，亏 损、破产
企业的数量增多，居民收入和消费水平呈不同程度下降趋势。
紧缩阶段的最低点叫做谷 底；扩张阶段的最高点叫做峰顶。谷底和峰顶也叫转折点或拐点。
9、经济波动的一般原因
①投 资率的变动：一般而言，投资与经济增长具有正相关关系。
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八、价格总水平和就业、失业
②消费需求的波动：消费需求不足，会导致经济增长率下降。< br>③技术进步的状况：当技术进步较快时，经济增长的速度较高。
④预期的变化：当人们对今后经济 增长的预期比较乐观时，就愿意增加消费和投资，从而推动经济增长。
⑤经济体制的变动
⑥国际 经济因素的冲击
10、分析和预测经济波动的指标体系
指标类型含义举例
一致指标也称 为同步指标，指标的峰谷出现的时间与总体经工业总产值；固定资产投资额和社
济运行的峰谷出现的时间 一致，可以综合描述总体会消费品零售总额
经济所处状态
先行指标也称为领先指标，这些指标可 以预测总体经济运行制造业订货单，股票价格指数和广
的轨迹。义货币M2
滞后指标对总体经济 运行中已经出现的峰谷的确定库存、居民消费价格指数
1、价格总水平的含义和度量
价格总水平 ，也叫一般价格水平，是指一个国家或地区在一定时期内全社会各类商品和服务价格变动状态的
平均或综 合，一般用价格指数来度量。
13、经济发展方式：是实现经济发展的方法、手段和模式。其中不仅包含 经济增长方式，而且包括结构、运
行质量、经济效益、收入分配、环境保护、城市化程度、工业化水平以 及现代化进程等诸多方面的内容。转变经
济发展方式，是指按着科学发展观的要求调整经济发展诸因素的 配置方式和利用方法，把经济发展方式转变到科
学发展的轨道上。转变经济发展方式的具体内容
：
促进“三个转变”。
①促进经济增长主要依靠投资、出口拉动向依靠消费、投资、出口协调拉 动转变。
②促进经济增长由主要依靠第二产业带动向依靠第一、第二、第三产业协同带动转变。
③促进经济增长由主要依靠增加物质资源消耗和能源消耗向主要依靠科学进步、劳动者素质提高、管理创新
转变。
14、科学发展观的含义和内容
科学发展观的含义，就是坚持以人为本，全面、协调、 可持续的发展观。
科学发展观的内容：科学发展观的第一要义是发展；核心是以人为本；基本要求是全面 协调可持续；根本方
法是统筹兼顾。
11、经济发展理论的含义：经济发展主要是指发展中国家 或地区人民生活水平的持续提高，并伴随着物质资
本和人力资本的增长以及技术的进步。
经济发 展不仅包括经济增长，而且还包括经济结构和社会结构的变化。变化包括：
①产业结构的不断优化；②城市化进程的逐步推进；
③广大居民生活水平的持续提高；
④国民收入分配状况的逐步改 善。
【注1】经济发展的核心是人民生活水平的持续的提高，以人为本是经济发展的基本内容。
【注2】可持续发展是经济发展的重要内容。
可持续发展，就是“既满足当代人的需要，又不对后代人满 足其需要的能力构成危害的发展。
这一概念的核心思想是：纪要使当代人的各种需要得到充分满足，个人 得到充分发展，又要保护资源和生态
环境，不对后代人的生存和发展构成威胁。
可持续发展的思 想，就是要正确处理经济增长和资源、环境、生态保护之间的关系，使它们之间保持协调和
谐的关系。< br>26

世界各国度量价格总水平的方法：编制各种价格指数和计算国内生产总值缩减 指数。
价格指数，就是用来反映报告期与基期相比商品价格水平的变化趋势和变化程度的相对数。反映价 格总水平
变动的叫做价格总指数，一般称为价格指数。
我国目前是采用居民消费价格指数（CP I）作为衡量价格总水平变动的基本指标。（通常作为观察通货膨胀
水平的重要指标，通货膨胀率就是不 同时期的消费价格指数变动的百分比。）。
2、决定价格总水平变动的因素包括：货币供给量、货币流通 速度、总产出、总需求和总供给
☆货币供给量、货币流通速度和总产出
①价格总水平与货币供给 量、货币流通速度和总产出的关系式：MV=PT（费雪方程式），或：P=MVT
M：代表一定时期内 货币的供给数量；V：代表货币流通速度；P：代表价格总水平；T：代表各类商品的交易
数量。
P的值取决于MV和T三个因素的相互关系，在这三个因素中，M是一个由模型之外的因素决定的，V在一定< br>时期相对稳定，T的增长也相对稳定，所以价格的变动主要取决于M的变动。
②运用微分方法推导 ，可以得出价格总水平的决定方程：
：代表价格总水平变动率或通货膨胀率；m：代表货币供给量的变动 率；v：代表货币流通速度变动率；y：
代表GDP的变动率
③价格总水平的变动与货币供给量 、货币流通速度的变化成正比，而与总产出的变化成反比。在其他因素不
变的条件下，货币供给量增长， 价格总水平一般会趋于上升；在其他因素不变的条件下，总产出增长，价格总水
平一般会趋于下降；在其 他因素不变的条件下，货币流通速度加快，就会促使价格总水平上涨。
☆总需求和总供给
①一般 来说，价格总水平和总需求成反方向变动，当价格总水平下降时，总需求扩大；当价格总水平上升时，
总 需求减少。
②从长期来看，总供给变动与价格总水平无关，不论价格总水平如何变化，总产出不变。从短期来看，价格总水平和总供给成同方向变动，当价格总水平上升时，总供给扩大；当价格总水平下降时，
总供给减少。
③价格总水平是由总需求和总供给共同决定的。如果总需求增长快于总供给的增长 ，价格总水平就有可能上
升；反之，如果总需求增长慢于总供给的增长，价格总水平就有可能下降。3、价格总水平变动的经济效应
☆价格总水平变动对工资的影响
由于价格总水平的波动，工 资可以分为名义工资和实际工资。名义工资，是以当时的货币形式表现的工资。
实际工资，是扣除了价格 变动影响因素的工资。实际工资的变动与名义工资的变动成正比，与价格总水平变动成
反比。
① 在价格总水平上涨过程中，如果名义工资不提高或提高幅度低于价格上升幅度，实际工资就会下降。
②在 价格总商品下降过程中，如果名义工资不下降，或下降的幅度小于价格的下降幅度，则实际工资就会上
升 。
☆价格总水平变动对利息率的影响
由于价格总水平的变动，利率也可以分为名义利率和实际利 率。
实际利率=名义利率-价格总水平变动率
实际利率取决于名义利率与价格总水平变动率之差 。
在名义利率不变时，实际利率与价格总水平变动成反比，在价格总水平不变时，名义利率与实际利率相 等。
当名义利率低于价格总水平上涨率时，实际利率为负。
☆价格总水平变动对汇率的影响购买力平价理论（瑞典经济学家卡塞尔于1922年提出）指出，两种货币的汇率应由两国货币购买力之比决 定，
而货币购买力又是价格总水平的倒数，所以，汇率实际上由两国价格总水平变动之比决定。
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7、失业的类型
☆自愿失业，是指劳动者不愿意 接受现行的工资水平而宁愿不工作的一种状态，也可以说是当工资水平下降
时劳动者自愿退出劳动力队伍 的情况。自愿失业包括：
①摩擦性失业：是因为劳动者找到最适合自己的偏好和技能的工作需要一定的时 间而引起的失业，也就是由
于劳动者从一个工作转换到另一个工作的过程中出现的失业。
②结构 性失业：是由于产业结构调整所造成的失业。如新的产业兴起、旧产业衰落，使得原有产业劳动者由
于不 具备新产业需要的技术而失业。
☆需求不足型失业（非自愿失业、或周期性失业）
6、就业与失 业水平的统计
①在发达国家，失业率是反映一个国家或地区劳动力资源利用状况的最重要的指标
失业率=失业总人数民用劳动力总人数×l00%
就业率＝就业人口民用成年人口总数×100%
②目前，我国统计部门计算和公布的就业和失业水平方面的指标主要是城镇登记失业率。
城镇登记失业 率
＝城镇登记失业人数(城镇单位就业人员＋城镇单位中的不在岗职工＋城镇私营业主＋个体业主＋城镇 私营
企业和个体就业人员＋城镇登记失业人员)
我国的失业率和西方发达国家的失业率的含义和 计算是具有很大差别的，我国只计算城镇地区的失业率，而
没有计算全国城乡统一的失业率；在计算城镇 失业率时，主要是以是否具有城镇户口为标准，因此并不是真正的
城镇地区的失业率。
但是，从 一个较长期的变动趋势来看，在某一国家或地区，总存在一个正常的失业率，这就是自然失业率，
是指劳 动力市场供求处于均衡状态，价格总水平处于稳定状态时的失业率。
因此，为了更加准确地描述自然失业 率，现在一般把它称为非加速通货膨胀失业率。
按照这一理论，在两个国家的模型中，如果本国的价格总 水平上涨率高于外国的价格水平上涨率，本国货币
就会贬值，以本币表示的汇率就一定会上升。
价格总水平的变动会在一定条件下影响到汇率的变动，从而影响一个国家的进出口产品价格发生相应变化，
并进而影响到净出口和总供求关系。
☆价格总水平变动的间接效应
价格总水平变动间接效应， 主要包括，对企业生产经营决策的影响，对收入分配结构的影响，以及对经济增
长的影响。
一般 来说，价格总水平变动，特别是剧烈的、大幅度的变化是不利于经济增长的；只有在短期内，在价格变
动 没有被市场主体预期到的情况下，才可能对经济增长发生某种作用：通货膨胀在一定程度上有利于促进经济增长，而通货紧缩在一定程度上则不利于经济增长。但这种作用只能是暂时的，不可能是长期的。
4、 就业和失业的一般含义
就业的含义：就业是一定年龄段内的人们所从事的为获取报酬或经营收入所进行的 活动。
☆就业从三个方面进行界定，即：①就业者条件，指一定的年龄；②)收入条件，指获得一定的劳 动报酬或经
营收入；③时间条件，即每周工作时间的长度。
失业含义：失业是指有劳动能力并愿 意就业但在目前没有从事有报酬或收入的工作的现象。
☆按照国际劳工组织的统计标准，凡是在规定年龄 内在一定期间内（如一周或一天）属于下列情况的均属于
失业人口：①没有工作；②当前可以工作，就是 当前如果有就业机会，就可以工作；③正在寻找工作。
5、我国的就业和失业的含义和统计口径
①就业人口，是指在16周岁以上，从事一定社会劳动并取得劳动报酬或经营收入的人员。
②城镇就业人 口，是指在城镇地区从事非农业活动的就业人口。
③城镇登记失业人员，指有非农业户口，在一定的劳动 年龄段内（16岁至退休年龄），有劳动能力，无业而
要求就业，并在当地就业服务机构进行求职登记的 人员。
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九、国际贸易和国际资本流动
比较优势理论
提出者
亚当·斯密
理论
绝对优势理论
大卫·李嘉图
需求不足型失业，是指劳 动者在现行工资水平下找不到工作的状况，或是指总需求相对不足减少劳动力派生
需求所导致的失业。这 种失业是与经济周期相联系的。
在一个国家或地区经济运行处于繁荣与高涨时期，失业率比较低；在经济 运行处于衰退和萧条阶段，失业率
比较高。这种失业是宏观经济研究关注的重点。
1、国际贸易 理论的演变---4种理论（掌握谁提出的，什么观点）
8、我国就业和失业问题的特点：
二元 结构，指发展国家经济体系中采用现代化技术的现代部门和采用传统技术的传统部门并存在的经济结构，
也就是现代工业部门和传统农业部门并存的经济结构。
二元结构的失业现象：如果劳动力在两个部门之间 的流动是自由的，低收入的农民一定会向现代工业部门转
移，但由于农村劳动力供给是无限的，从农业中 转换出来的劳动力的边际生产率接近于零，因此，会出在城市中
会出现大量的失业人口。
我国属 于典型的二元结构经济，农村存在大量富余劳动，就业存在严重不足。我国需要通过保持经济长期稳
定增 长，加快体制改革和结构调整，加强教育，以及提倡新的就业观念等多方面的措施才能够实现扩大就业、减
少失业的目的。
9、就业和经济增长及价格总水平的关系。
☆奥肯定律：美国经济学家阿瑟奥 肯在20世纪60年代初提出了美国产出与失业之间的一个数量相关关系。
①结论：相对于潜在的GDP ，GDP每下降2个百分点，失业率就会上升l个百分点。或者说，相对于自然失业
率，失业率每提高1 个百分点，GDP就会下降2个百分点。
②内含：奥肯定律表明了在经济增长和失业之间存在一定的负相 关关系（经济增长和就业之间存在一定的整
相关关系），政府应当把促进经济增长作为降低失业率的主要 途径。
☆菲利普斯曲线：是一条描述通货膨胀与失业或经济增长之间相互关系的曲线。
菲利普斯 曲线最初是反映失业率与货币工资率之间变化关系的，失业率越低，工资增长率高。
后来菲利普斯曲线表 示通货膨胀率和失业率之间的替代关系。当失业率降低时，通货膨胀率就会趋于上升，
当失业率上升时， 通货膨胀率就会趋于下降。政府进行决策时可以用高通货膨胀率来换取低失业率，或者用高失
业率换取低 通货膨胀率。
美国经济学家弗里德曼认为，由于预期的存在和变动，通货膨胀和失业替代关系只是在短期 内才是可能的，
而在长期内则是不存在的，从长期看菲利普斯曲线是一条和横轴垂直的直线。
观 点
各国在生产技术上的绝对差异导致在劳动生产率和生产成本的绝对
差异，这是国际贸易和国际 分工的基础。各国应该集中生产并出口具有
绝对优势的产品，而进口不具有绝对优势的产品，其结果是可 以节约社会
资源，提高产出水平。
该理论认为，决定国际贸易的因素是两个国家产品的相对生产 成本，
而不是生产这些产品的绝对生产成本。只要两国之间存在生产成本上的差
异，即使其中一 方处于完全的劣势地位，国际贸易仍会发生，而且贸易会
使双方获得收益。
比较优势理论的基本 原理，即如果每个国家都出口本国具有比较优势
的产品，则两国都可以从国际贸易中受益。
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上海商学院倪海燕

规模经济贸易理论
赫克歇尔俄林理论
（要素 禀赋理论）
2、影响出口贸易因素
美国经济学家
克鲁格曼
赫克歇尔和俄
林
4、政府对进出口贸易的干预
政府对进出口贸易进行干预目的主要是为了保护国内产业免受 国外竞争者的损害，维持本国的经济增长和国
际收支平衡。政府对国际贸易的干预包括进口贸易的干预和 出口贸易的干预。
①政府对进口贸易的干预
要素禀赋，在这里是指一国所拥有的两种生产要素的 相对比例。这一
理论认为，各国的资源条件不同，也就是生产要素的供给情况的不同，是
国际贸 易产生的基础。
根据赫克歇尔和俄林的理论，各国应该集中生产并出口那些能够充分
利用本国充 裕要素的产品，进口那些需要密集使用本国稀缺要素的产品。
国际贸易的基础是生产资源配置或要素储备 比例上的差别。
规模经济的贸易学说来解释相似资源储备国家之间和同类工业品之
间的双向贸易 现象。
该理论认为：大规模的生产可以降低单位产品的生产成本，是现代国
际贸易的基础。克鲁格曼认为，工业产品是类似的，但不是同质的，大多数工业产品
的市场是不完全竞争的，生产企 业的规模需要达到一定程度才能实现规模
效益。各国利用规模经济来生产有限类别的产品，如果每个国家 只生产几
类产品，那么每种产品的生产规模就会比生产所有产品时的规模更大，才
能实现国际分 工的规模效益，在只生产有限种类产品的同时，通过国际贸
易实现产品的流动，保证各国不牺牲消费的多 样性。
3、影响进口贸易因素
①一国的经济总量和总产出水平。一般情况下，一国的经济总产出 水平越高，经济总量，例如GDP的规模越
大，对自然资源和投资品的需求就越大，其进口贸易额就越大 。另外总产出水平较高的国家，居民的收入水平和
与此联系的消费水平也较高，消费需求或消费偏好的差 异较大，会促进该国进口贸易的扩大。
②汇率水平。如果一国货币汇率上升，即货币升值，则用本币表示 的进口商品价格就会下跌，本国居民对进
口商品的需求会增加，就要扩大进口。如果一国货币汇率下降， 即货币贬值，则用本币表示的进口商品价格就会
上升，本国居民对进口商品的需求会下降，就要缩减进口 。
③国际市场商品的供给情况和价格水平的高低。在国际市场上，如果商品紧缺，导致价格大幅度上升， 会使
得进口贸易受到影响一国对外贸易的发展水平，不仅取决于本国的总体经济状况和经济实力、产品竞 争力及世界
市场的供求关系，而且与各国政府对进出口贸易的限制或贸易政策有关。
①自然资源 的丰裕程度；
②生产能力和技术水平的高低。一国生产能力和技术水平越高，出口产品的附加值也越高， 出口商品的数量
越高，增加出口额；
③汇率水平（贬值出口增加，升值进口增加）。
如 果一国货币汇率下跌，即对外贬值，则外币兑换本币的数量就会增加，这意味着外币购买力的提高和本国
商品、劳务价格的相对低廉。可能使出口商在不减少收益的情况下，降低出口商品价格，增加出口，同时也有利< br>于增加本国旅游收入及其他劳务收入。
如果一国货币汇率上升，即对外升值，则外币兑换本币的数 量就会减少，这意味着外币购买力的下降和本国
商品、劳务价格的相对较贵。可能使出口商在不减少收益 的情况下，提高出口商品价格，减少出口，同时也不利
于增加本国旅游收入及其他劳务收入。
④ 一国出口贸易水平的高低，不仅取决于本国的经济状况，还受国际市场需求水平和需求结构。在世界经济
出现不景气的情况下，由于国际市场需求不旺，各国的出口贸易都可能因此而减少。
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偶然性倾销
隐蔽性倾销
持续性倾销
类型
掠夺性倾销
6、倾销 的类型：
对第三国
对出口国
对进口国
7、倾销的影响
含义
出 口企业为在国外市场上达到排除竞争对手、获取超额垄断利润的目的，在短期内以
不合理的低价向该市场 销售产品，一旦竞争对手被排除，再重新提高产品销售价格的行为
出口企业为长期占领市场，实现利润最 大化目标而无限期的持续以低价向国外市场出
口产品的行为。
出口企业按国际市场的正常价格出 售产品给进口商，但进口商则以倾销性的低价在进
口国市场上抛售，其亏损部分由出口企业予以补偿。< br>出口国国内存在大量剩余产品，为处理这些产品而以倾销方式向国外市场抛售。
具体影响
1、倾销挤占了进口国相同产品生产商的市场份额，会阻碍进口国相关产业的发展；
2、倾销会向进口国 市场的生产者和消费者传递错误的价格信号，扭曲进口国市场秩序。
3、发达国家新兴产业产品倾销将抑 制发展中国家新兴产业的建立和发展。
1、倾销容易引发出口国国内相似产品生产厂商的过度价格竞争， 扰乱出口国市场秩序
2、倾销企业为弥补在出口倾销中带来的损失，通常会利用出口国市场需求弹性小的 状
况来维持较高的垄断价格，损害了出口国消费者的利益。
在进口国市场上存在第三国同类产品 竞争的情况下，倾销也会导致进口国对第三国产
品的需求下降，使第三国在进口国的市场份额减少。8、反倾销：贸易救济措施，是指进口国针对价格倾销这种不公平的贸易行为而采取征收反倾销税等措施来抵
消不利影响的行为。
反倾销税的税额不得超过所裁定的倾销幅度。
反倾销税的纳税人是 倾销产品的进口商，出口商不得直接或间接替进口商承担反倾销税。
世界贸易组织规定，对出口国某一产 品征收反倾销税必须符合以下要求：
①该产品存在着以低于正常价值水平进入另一国市场的事实。
②倾销对某一成员国的相关产业造成重大损失。
③损害与低价倾销之间存在因果关系。
关税壁 垒：征收高额进口关税来限制外国商品进口的一种外贸政策。
非关税壁垒---指采用关税以外的手段对 外国商品进口设置障碍的各种措施，如：进口配额制、自愿出口限制、
歧视性公共采购、技术标准和卫生 检疫标准等。
自愿出口限制，是指商品出口国在进口国的要求或压力下，自愿限制某些商品在一定时期内 的出口数量或出
口金额。
歧视性公共采购，是指一国政府根据本国有关法律制度，给予国内的供 应商有限获得政府公共采购订单的措
施，这种政策是对外国供应商的一种歧视。
②政府对出口贸 易的干预
政府干预出口贸易以刺激出口增加的主要措施是出口补贴，包括直接补贴和间接补贴。间接补贴 包括出口退
税、出口信贷等。
5、倾销的含义：出口商以低于正常价值的价格向进口国销售产品 ，并因此给进口国产业造成损害的行为。【注】
WTO规定，确定产品正常价值可依据的标准有：
①原产国标准：按照相同或类似产品在正常交易过程中出口国国内销售的可比价格确定。
②第三国标准 ：按照相同或类似产品在正常交易过程中出口国向第三国出口的最高可比价格确定。
③按照同类产品在原 产国的生产成本加合理销售费、管理费、一般费用和利润确定。
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上海商学院倪海燕