龙应台语录-莫言演讲全文

如何写作文献综述
谢佩洪

一、文献综述的含义和特征
文献综述也叫文献阅读报告，英文称之为“survey”、“overview”、“review” 、
“summary”。是在对某研究领域的文献进行广泛阅读和理解的基础上，对该领
域研究 成果的综合和思考。
文献综述是在对某一特定学科或专题的文献进行收集、整理、分析与研究的
基础上，撰写出的关于学科或某专题的文献报告，它对相关文献群进行分析研究，
概括出该学科或专题 的研究现状、动态及未来发展趋势。
文献综述是能够反映当前某一领域、学科或重要专题的历史（前人 已经做了
哪些工作）、现状（进展到何程度、有几个学术流派等）、最新进展（国内外相关
研究 的新趋势、新方法、新原理等）的学术报告或论文，并提供参考文献，它往
往能反映出有关问题研究的新 动态、新趋势、新水平等等。
文献综述特征：
1. 一般字数控制在4000-10000字左右；
2. 以评述为主，不可罗列文献；
3. 中文参考15-20篇，英文参考20篇左右，文献要新，50％-80％最好为3
年内的文献。
4. 如果文献综述是为开题报告作准备，整篇文章建议为漏斗状结构，即“有
什么研究进展， 问题是什么，怎么找方向”。
5. 如果文献综述是为了发表，基本格式通常包括题目、作者、摘要 、关键
词、前言、正文、结语和参考文献等几个部分；
二、文献综述的目的和任务

文献综述可以称得上是一种“文献的文献”或者“论文的论文”。总结和综
合该方向前人已经做 了的工作，了解当前的研究水平，分析存在问题，指出可能
的研究问题和发展方向等，并且列出了该方向 众多的参考文献，这对后人是一笔
相当大财富，可以指导开题报告和论文的写作。
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文献综述的主要目的是通过对文献的阅读和整理使大家能够对所关 注学科
领域的轮廓有一个清晰的了解。文献工作的主要任务是：一是为了清楚地了解研
究课题的 背景和意义；二是为了调查研究课题的历史和现状，了解本课题的当前
水平；三是为了决定毕业论文研究 中需要展开的内容和执行的研究。
1. 历史和现状的调查
不论作什么样的研究题目，动 手研究的第一个任务，就是调查清楚这个项目
的历史和现状。调查要有提纲，以下是这个提纲可能的内容 ：
（1）近几年已经做了哪些工作? 现在正在做着什么?
（2）哪些问题已经解决了? 怎样解决的? 还有什么问题?
（3）这些没有解决的问题的症结在哪里? 关键是什么?
（4）已经得出了哪些结论? 这些结论可靠吗?
（5）别人用了什么样的研究方法和技术路线?
2. 文献搜集的范围和对象
最近一年里有多少文献与这个课题有关? 最近二年、最近五年、最近若干年
呢? 本课题最初一年的文献收集了吗? 最早的文献是哪篇? 里程碑式的文献有
哪些? 标志性文献有哪些? 基础性文献有哪些?
调查的对象至少是两个：（1）研究内容；（2）研究方法。
三、文献综述的主要内容和作用
1. 文献综述主要包括以下四个方面的内容：
（1） 该领域的研究意义。
（2） 该领域的研究背景和发展脉络。
（3） 目前的研究水平、存在问题及可能的原因。
（4） 进一步的研究课题、发展方向概况。自己的见解和感想。
2. 文献综述的作用
（1）对于 初学者而言，文献综述是了解相关主题的研究历史、追踪理论前
沿和发现研究问题的主要途径 。 文献综述可以较全面、系统地反映某专业和学科的历史沿革、当前状况以及
发展趋势。它可以帮助读 者减少时间和精力，就可以查找到所需要的大量的文献
信息。
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（2）通过搜集文献资料过程，可进一步熟悉文献的查找方法和资料的积累< br>方法；在查找的过程中同时也扩大了知识面；
（3）通过综述的写作过程，能提高归纳、分析 、综合能力，有利于独立工
作能力和科研能力的提高；
本科生在写作毕业论文的过程中，文献 综述在此时的作用就是帮助他们搜集
到尽可能多的文献资料，并为毕业论文写作提供方向。
四、文献综述的分类
文献综述可以分成两类。一类是较为宏观的，涉及的范围为整个领域、专 业
或某一大的研究方向，即“学科领域性文献综述”。该类综述立意高，范围广，
面宽，故也不 易深入，比较好读好懂。介绍学科发展的历史沿革、归纳整理主要
研究流派和主要学术观点、理清热点研 究方向是这类综述的主要任务。这对初入
道者、欲对全局有所了解的读者而言很有参考价值。该综述的写 法是就某个领域
的文献做出的全面总结，属于真正意义上的“三次文献”，经常会发在专门的
R eview（评论）的杂志上，或者是在年鉴里。
另一类是较为微观的，这类综述可以涉及到相当小的 研究方向，谈的问题更
为具体与深入，即“专题性文献综述”。其典型代表就是毕业论文和科研开题论< br>文第一部分“前言”部分的综述。它事实上是一次和三次文献的混合体，作者并
非想向读者全面介 绍某学科的前沿，而只是想以此为由，介绍自己的学术观点。
专题性文献综述比较学科领域性综述而言， 在范围上要更狭窄，讨论的问题要更
具体、明确 。这个综述实际上是我们确定研究方向的重要标志，因 此，在所关
注的学科领域内选择自己感兴趣并有研究潜力的专题进行文献探讨，追踪理论前
沿、 发现和初步界定研究问题是本次文献综述的主要任务。
专题性文献综述写作上是“以述带论，以论为主 ”，核心功能是定义差距
（Gap），即说明现有研究现状与拟研究问题之间知识上的差距，缺在哪里（ 研
究的空白点），作者准备做出什么贡献以及将要采用的方法和实现途径。所以，
这种综述并不 强求非常全面细致，不要面面俱到，而应该侧重介绍与自己的研
究直接相关的文献。
五、文献综述的特点
一篇好的文献综述既高屋建瓴，又脚踏实地；既探头索隐，又如醍醐灌顶。
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文献综述的“综”是要求对文献资料进行综合分析、归纳整理，使材料更精练 明
确、更有逻辑层次；“述”就是要求对综合整理后的文献进行比较专门的、全面
的、深入的、 系统的论述。
1、综合叙述
文献综述可以全面系统地介绍某一学科或专业领域在某一时段的 发展规律
和趋势，它以汇集文献资料为主，辅以注释，在内容上没有创新性。
2、述而不评
文献综述只是作者对原始文献作客观分析而不作评论，不掺杂自己的观点。
可以凭借自己的学识 和判断力对某一领域的研究做出综合性的介绍。
但是，作者通过对原始文献材料的引用和观点的取舍上 可以清楚地反映其立
场和观点。因此，文献综述不是原始文献的罗列，而是具有创造性的研究成果，是一种有价值的学术信息。
3、即述又评
文献综述顾名思义由“综”和“述”组成。前 半部分的“综”不算太难，根
据所查阅大量的文献进行综合的归类、提炼、概括即可做到。
后 半部分的评“述”与分析则是一篇“综述”质量高下的分界线，这需要
融入作者自己理论水平、专业基础 、分析问题、解决问题的能力，在对问题进
行合情合理的剖析基础上，提出自己独特的见解。
六、文献综述的实例
实例一：西方有效市场理论文献综述

本文主要由F ama的三篇阶段性总结文章整理得到，部分评论根据笔者的理
解形成。三篇文章分别是：
1、Fama, “Efficient Capital Markets: A Review of Theory and Empirical Work”，
The Journal of Finance May 1970；
2、Fama, Efficient Capital Markets II, The Journal of Finance Dec., 1991;
3、Fama,“ Market Efficiency, long-term returns, and behavioral finance”。
1970年，Fama关于EMH的一篇经典 论文《有效资本市场：理论和实证研
究回顾》不仅对过去有关EMH的研究作了系统的总结，还提出了研 究EMH的
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一个完整的理论框架。在此之后，EMH 在争论中不断发展、完善，其内涵不断
加深、外延不断扩大，最终成为现代金融经济学的支柱理论之一。 本文根据EMH
的发展过程，将其划分为三个阶段，1970年以前：层次划分与EMH的形成；70— 90
年：收益可预测性与EMH的发展；90年以后：长期收益异象与EMH受到的挑
战。
实例二：企业非市场战略研究新进展及其启示

详见：《科研管理》，2009年第3期。
七、文献综述的写作过程
文献综述的写 作一般经过以下几个阶段：（1）选题（分析主题、学科和信息
类型）。文献综述的选题，作者一般是明 确的，特别是对于毕业论文选题的综述
更加明确。（2）搜集阅读文献资料。选定题目后，下一步就是要 围绕题目进行搜
集与主题有关的文献。搜集文献要求越全越好，因而最常用的方法是用检索法。
可以使用图书馆的中外文数据库（常用的有清华期刊网、EBSCO 、Proquest
ABIInform 、Springer link、PQDD等）进行检索。还可以通过数据库查阅美
国管理学会会刊：Academy of Management Journal 和Academy of Management
Revi ew是管理类的顶级期刊。前者主要发表原创性论文，后者主要发表综述性
论文。（3）拟定提纲（归纳 、整理、分析）。搜集好与主题有关的参考文献后，
就要对这些参考文献进行阅读、归纳、分析和整理。 然后确定如何从这些文献中
选出具有代表性、科学性和可靠性大的研究文献。从某种意义上讲，所阅读和 选
择的文献的质量高低，直接影响文献综述的水平。对文献进行筛选，应尽量保留
权威文献，剔 除档次低的文献。一般来说，应选择研究领域中TOP10的期刊论
文进行研读。理解和对你业已掌握的 资料进行分类。这样你可以确定你已经掌握
了哪些文献以及需要哪些文献，从而使初学者不至于陷于那些 有趣、与你自己的
研究相关但又不是十分关键的文献之海。 （4）成文。
文献综述要求向读 者介绍与主题有关的详细资料、动态、进展、展望以及对
以上方面的评述。因此文献综述的格式相对多样 ，但总的来说，一般都包含以下
四部分：即前言、主题、总结和参考文献。撰写文献综述时可按这四部分 拟写提
纲，再根据提纲进行撰写。
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（1） 前言部分。在综述的前言（或者导言、介绍）部分要写清以下内容：
① 首先要说明写作的目的、研究领域。
② 阐述有关概念的定义。
③ 阐述本次综述的框架。
扼要说明有关主题的现状或争论焦点，使读者对全文要叙述的问题有一个初
步的轮廓。
（2）主题部分。
主题部分，是综述的主体，其写法多样，没有固定的格式。应包括研究内容
和研究方法。可按文献发表的年代顺序综述，也可按不同的问题进行综述，还可
按不同的观点进 行比较综述。不管用那一种格式综述，都要将所搜集到的文献资
料归纳、整理及分析比较。阐明有关主题 的历史背景、现状和发展方向，以及对
这些问题的评述，主题部分应特别注意代表性强、具有科学性和创 造性的文献引
用和评述。
（3）总结部分。将全文主题进行扼要总结，与前言部分呼应，指出 现有研
究中主要研究方法上的优缺点或现有研究与拟研究问题的知识差距，若作者对所
综述的主 题已经有所研究，最好能提出自己的见解。
（4）参考文献。参考文献虽然放在文末，但却是文献综述 的重要组成部分。
因为它不仅表示对被引用文献作者的尊重及引用文献的依据，而且为读者深入探
讨有关问题提供了文献查找线索。因此，应认真对待。参考文献的编排应条目清
楚，查找方便，内容准 确无误。
八、撰写文献综述应注意的事项
一、搜集文献应尽量全面
掌握全面、大 量的文献资料是写好文献综述的前提，否则，随便搜集一点资
料就动手撰写是不可能写出好多综述的，甚 至写出的文章根本不成为综述。
文献综述的主要对象，应该是近年的，特别是近三、五年的研究进展。 文献
综述的根本任务之一，是搞清楚最有发展价值的研究工作和方向。
二、所引用文献的代表性、可靠性和科学性
搜集到的文献可能观点相同或在可靠性或科学性上 有差异，作者在引用时应
该注意到所选用的文献具有代表性、可靠性和科学性。
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参考文献要多用权威的文献，经典的文献，最近几年的文献，被引用多的文< br>献，少用教材，少用随意和无意中得到的或没有经过筛选的文献。
三、评价搜集文献，并具备逻辑性
文献综述结果要说清前人工作的不足，衬托出作进一步研究 的必要性和理
论价值。要围绕主题对文献的各种观点作比较分析，不要教科书式地将有关的
理论 和学派观点简要地汇总陈述一遍，文献综述在逻辑上要合理。
四、忠实于原始文献
作者所引 用的文献应该贯彻忠实于原始文献的原则，不应该添加个人的观点
和评论，不能篡改原始文献的内容。评 述（特别是批评前人不足时）要引用原作
者的原文，以防止对原作者论点的误解。采用了文献中的观点和 内容应注明来源，
模型、图表、数据应注明出处，不要含糊不清。
五、标注参考文献
文献综述的末尾必须著录所引用的参考文献，所著录的参考文献应该是能够
反映文献综述主题的，而且 所引用的文献应是亲自读过的原著全文，不可只根据
摘要即加以引用，更不能引用由文献引用的内容而并 末见到被引用的原文，因为
这往往是造成误解或曲解原意的重要原因。
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