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BOT模式是什么意思？BT模式又是什么意思？ 2011-7-21 08:36 提问者：
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2011-7-29 16:37 满意回答 BT模式的概念
1. BT是英文Build（建设）和Transfer（移交）缩写形式，意即“建设-- 移
交”，是政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施建设项目的一种融资模
式。
2. BT模式是BOT模式的一种变换形式，指一个项目的运作通过项目公司
总承包，融 资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加
上合理回报的过程。
3. 目前采用BT模式筹集建设资金成了项目融资的一种新模式。
BT模式产生的背景
1. 随着我国经济建设的高速发展及国家宏观调控政策的实施，基础设施投
资的银根压缩 受到前所未有的冲击，如何筹集建设资金成了制约基础设施建设
的关键。
2. 原有 的投资融资格局存在重大的缺陷，金融资本、产业资本、建设企业
及其关联市场在很大程度上被人为阻隔 ，资金缺乏有效的封闭管理，风险和收
益分担不对称，金融机构、开发商、建设企业不能形成以项目为核 心的有机循
环闭合体，优势不能相补，资源没有得到合理流动与运用。
BT模式的运作
1. 政府根据当地社会和经济发展需要对项目进行立项，完成项目建议书、
可行性研究、 筹划报批等前期工作，将项目融资和建设的特许权转让给投资方
（依法注册成立的国有或私有建筑企业） ，银行或其他金融机构根据项目未来的
收益情况对投资方的经济等实力情况为项目提供融资贷款，政府与 投资方签订
BT投资合同，投资方组建BT项目公司，投资方在建设期间行使业主职能，对
项目 进行融资、建设、并承担建设期间的风险。
2. 项目竣工后，按BT合同，投资方将完工验 收合格的项目移交给政府，
政府按约定总价（或计量总价加上合理回报）按比例分期偿还投资方的融资和
建设费用。
3. 政府在BT投资全过程中行使监管，保证BT投资项目的顺利融资 、建设、
移交。投资方是否具有与项目规模相适应的实力，是BT项目能否顺利建设和移
交的关 键
实施BT模式的依据
1. 根据《中华人民共和国政府采购法》第二条“政府采购是指各级国家机
1

关 、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内
的或者采购限额标准以上的货 物、工程和服务的行为。”
2. 根据中华人民共和国建设部[2003]30号《关于关于 培育发展工程总承包
和工程项目管理企业的指导意见》第四章第七条“鼓励有投融资能力的工程总
承包企业，对具备条件的工程项目，根据业主的要求按照建设—转让(BT) 、建
设--经营-- 转让(BOT) 、建设—拥有--经营(BOO) 、建设--拥有--经营-- 转让
(BOOT)等方式组织实施。”
BT模式的运作过程
1. 项目的确定阶段：政府对项目立项,完成项目建设书、可行性研究、筹划
报批等工作；
2. 项目的前期准备阶段：政府确定融资模式、贷款金额的时间及数量上的
要求、偿还资金的计划安排 等工作；
3. 项目的合同确定阶段：政府确定投资方，谈判商定双方的权利与义务等
工作；
4. 项目的建设阶段：参与各方按BT合同要求，行使权利，履行义务；
5. 项目的移交阶段： 竣工验收合格、合同期满，投资方有偿移交给政府，
政府按约定总价，按比例分期偿还投资方的融资和建 设费用。
BT模式的特点
1. BT模式仅适用于政府基础设施非经营性项目建设；
2. 政府利用的资金是非政府资金，是 通过投资方融资的资金，融资的资金
可以是银行的，也可以是其他金融机构或私有的，可以是外资的也可 以是国内
的；
3. BT模式仅是一种新的投资融资模式，BT模式的重点是B阶段；
4. 投资方在移交时不存在投资方在建成后进行经营，获取经营收入；
5. 政府按比例分期向投资方支付合同的约定总价。

什么是BOT模式


BOT的模式概念
BOT是英文Build－Operate－Transfer 的缩写，通常直译为“建设－经营－
转让”。 BOT实质上是基础设施投资、建设和经营的一种方式， 以政府和私人
机构之间达成协议为前提，由政府向私人机构颁布特许，允许其在一定时期内
筹集 资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务。政府
对该机构提供的公共产品或服务 的数量和价格可以有所限制，但保证私人资本
具有获取利润的机会。整个过程中的风险由政府和私人机构 分担。当特许期限
2

结束时，私人机构按约定将该设施移交给政府部门，转 由政府指定部门经营和
管理。所以，BOT一词意译为“基础设施特许权”更为合适。
BOT经历了数百年的发展，为了适应不同的条件，衍生出许多变种，例如
BOOT（Build－Ow n－Operate－Transfer），BOO（Build－Own－Operate），BLT
（Build－Lease－Operate）和TOT（Transfer－Operate－Transfe r）等等。广义的
BOT概念包括这些衍生品种在内。人们通常所说的BOT应该是广义的BOT概念。“建设－经营－转让”一词不能概括BOT模式的发展。
BOT的特点
当代资本主义国家在市场经济的基础之上引入了强有力的国家干预。同时
经济学在理论上也肯定了“看得 见的手”的作用，市场经济逐渐演变成市场和
计划相结合的混合经济。BOT恰恰具有这种市场机制和政 府干预相结合的混合
经济的特色。
一方面，BOT能够保持市场机制发挥作用。 BOT项目的大部分经济行为都
在市场上进行，政府以招标方式确定项目公司的做法本身也包含了竞争机 制。
作为可靠的市场主体的私人机构是BOT模式的行为主体，在特许期内对所建工
程项目具有 完备的产权。这样，承担BOT项目的私人机构在BOT项目的实施
过程中的行为完全符合经济人假设。
另一方面，BOT为政府干预提供了有效的途径，这就是和私人机构达成的有关
BOT的协议。 尽管BOT协议的执行全部由项目公司负责，但政府自始至终都拥
有对该项目的控制权。在立项、招标、 谈判三个阶段，政府的意愿起着决定性
的作用。在履约阶段，政府又具有监督检查的权力，项目经营中价 格的制订也
受到政府的约束，政府还可以通过通用的BOT法来约束BOT项目公司的行为。

BOT模式的参与者
1.项目发起人。作为项目发起人，首先应作为股 东，分担一定的项目开发费
用。在BOT项目方案确定时，就应明确债务和股本的比例，项目发起人应作 出
一定的股本承诺。同时，应在特许协议中列出专门的备用资金条款，当建设资
金不足时，由股 东们自己垫付不足资金，以避免项目建设中途停工或工期延误。
项目发起人拥有股东大会的投票权，以及 特许协议中列出的资产转让条款所表
明的权力，即当政府有意转让资产时，股东拥有除债权人之外的第二 优先权，
从而保证项目公司不被怀有敌意的人控制，保护项目发起人的利益。
2 .产品购买商或接受服务者。在项目规划阶段，项目发起人或项目公司就应
与产品购买商签订长期的产品 购买合同。产品购买商必须有长期的盈利历史和
良好的信誉保证，并且其购买产品的期限至少与BOT项 目的贷款期限相同，产
品的价格也应保证使项目公司足以回收股本、支付贷款本息和股息，并有利润可赚。
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3.债权人。债权人应提供项目公司所需的所 有贷款，并按照协议规定的时间、
方式支付。当政府计划转让资产或进行资产抵押时，债权人拥有获取资 产和抵
押权的第一优先权；项目公司若想举新债必须征得债权人的同意；债权人应获
得合理的利 息。
4.建筑发起人。BOT项目的建筑发起人必须拥有很强的建设队伍和先进的
技术，按照协议规定的期限完成建设任务。为了充分保证建设进度，要求总发
起人必须具有较好的工作 业绩，并应有强有力的担保人提供担保。项目建设竣
工后要进行验收和性能测试，以检测建设是否满足设 计指标。一旦总发起人因
本身原因未按照合同规定期限完成任务，或者完成任务未能通过竣工验收，项< br>目公司将予以罚款。
5.保险公司。保险公司的责任是对项目中各个角色不愿承担 的风险进行保
险，包括建筑商风险、业务中断风险、整体责任风险、政治风险（战争、财产
充公 等），等等。由于这些风险不可预见性很强，造成的损失巨大，所以对保险
商的财力、信用要求很高，一 般的中小保险公司是没有能力承作此类保险的。
6.供应商。供应商负责供应项目公司所 需的设备、燃料、原材料等。由于在
特许期限内，对于燃料（原料）的需求是长期的和稳定的，供应商必 须具有良
好的信誉和较强而稳定的盈利能力，能提供至少不短于还贷期的一段时间内的
燃料（原 料），同时供应价格应在供应协议中明确注明，并由政府和金融机构对
供应商进行担保。
7.运营商。运营商负责项目建成后的运营管理，为保持项目运营管理的连续
性，项目公司与运营商应签 订长期合同，期限至少应等于还款期。运营商必须
是BOT项目的专长者，既有较强的管理技术和管理水 平，也有此类项目较丰富
的管理经验。在运营运程中，项目公司每年都应对项目的运营成本进行预算，< br>列出成本计划，限制运营商的总成本支出。对于成本超支或效益提高，应有相
应的罚款和奖励制度 。
8.政府。政府是BOT项目成功与否的最关键角色之一，政府对于BOT的态
度以及在BOT项目实施过程中给予的支持将直接影响项目的成败。本书有关章
节将详细说明BOT中 的政府作用。
实施BOT的步骤
1.项目发起方成立项目专设公司（项目公 司），专设公司同东道国政府或有关
政府部门达成项目特许协议。
2.项目公司与 建设承包商签署建设合同，并得到建筑商和设备供应商的保险
公司的担保。专设公司与项目运营承包商签 署项目经营协议。
3.项目公司与商业银行签订贷款协议或与出口信贷银行签订买方信贷协议。
4.进入经营 阶段后，项目公司把项目收入转移给一个担保信托。担保信托再
把这部分收入用于偿还银行贷款。
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