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解读罗伯特达尔《论民主》

我一直很喜欢波尔的那句话“物理学 不告诉我们世界是什么，而是告诉我们
关于世界我们可以谈论什么。”满怀真诚、自信、克制、谦卑，包 含了人类认识
这个世界以及如何对待人类知识的态度。类似的，没有人能说清民主究竟是什么，
大家都是在自己的所知范围内增加我们谈论民主的内容。《论民主》的作者也是
如此，他从来没有认为自 己掌握的就是最正确的观点，他一直在强调，作为一种
理想，我们可以如何探讨民主。

民主的本质是什么

英语里，democracy，包含人民和治理两个词根，所以 民主一词的字面意思
即是民治。但是，将民主看作人民自己统治自己，总有些奇怪。社会上只有存在被统治者才能说得上统治者，人民不可能一方面是统治者，另一方面又是被统治
者。而现实则是明明 有些人处于统治地位。按这样的方式理解民主必然会有偏差。
因此作者认为应该从治理的另一个意思来理 解民主才能抵达民主的内核，这就是
治理在指导、引导上的含义。从个人来说，自己为自己选择、决策与 别人强加的
选择是完全不同的。整个社会也是如此，人民自己对影响自身的问题进行决策，
以此 决策作为整个社会的指导原则，则是说得通的。这便是作者提出的民主参与
上的含义。作者认为，民主就 是社会全体成员以直接或间接的方式参与或允许参
与影响他们的决策。参与是民主的核心，是民主的本质 。

以参与来看民主才能更正确的评价民主。评价民主有三个尺度，民主的广度、
深 度以及范围。民主的广度是指参与决策的人占整个社会的比率。但是许多时候
问题往往并不是几个数字那 么简单。影响民主广度的因素非常多，要看具体是哪
些因素影响了参与广度，还要看某种广度的降低是否 带来了民主深度的增加。民
主的深度指的是社会成员持续，有效，有力的参与到影响他们的决策中去。范 围
是社会成员在哪些问题上有发言权，对政策的选择和制定有多大的影响力。



民主要以社会和理性为前提

民主必定是在一定的社会中实行的，但不一定是在我们第一时间想到的政治
社会：民族- 国家。作者将人类社会分成政治 的和非政治的，当前人们谈到民主
首先想到的就是国家层面的。诚然， 民族国家是最重要的社会，但是，小至一个
家庭，一个社团，一个学校都是可以实行民主的，因为民主的 本质在于参与，在
于对关切自身的问题进行辩论进行决断。

一个社会要实现民主， 另一个前提是该社会的成员具有一定理性。何为理
性？理性是成员可以顺畅无误的表达自己的见解看法， 并且能正确客观评价别的
观点和意见的能力。参加公共事务的辩论，必然要求一定的表达能力和理解能力 ，
并且能够估量各种决策实施后的代价。理性与民主的智力条件有重合之处，而民

主的智力条件将在后文具体论述。

民主的手段——决议规则和代表制

民主需要产生结果，也就是到最后需要有行动， 需要对现状进行调整或改变。
最好的结果是决策同时具有保护和效率的作用。保护作用，就是不伤害成员 的利
益，所有的意见对这一决定都有影响 ；效率就是可以更快的做出决定并且付诸
行动。但是 ，保护和效率刚好是此消彼涨的关系，不可能同时达到。于是多数决
定规则就成了民主的手段之一。多数 决定规则就是通常所说的少数服从多数。只
是少数服从多数也有很多技术上的不同规定。比如基数是指社 会的所有成员，还
是仅指有权参与决策的社会成员，甚至只是参与投票的成员。选择的基数标准不
同，多数的数量也非常不一样，以至可能出现少数社会成员决定公共事务的现象。

民主的另一个手段是代表制。对民族-国家而言，整个社会规模是十分庞大
的，要让每一个公民 对社会上的每一件事务都有直接决定权是不现实的。因此，
选举代表表达自己的声音就是不可少的手段。 就代表的基础来看，假设我们面前
有一条直线，线的最左端表示候选人代表的是完全同质的社会，这个社 会中的所
有人都有同样的利益诉求；线的最右端则表示候选人代表的社会是混杂的，没有
同样或 相似的利益团体。当然这只是极端的情况，现实常常是处于这两极中。这
两个极端各有优缺点，同质型社 会比如说某一行业，代表人更容易分辨选民的需
求，更容易负起责任，选民也更容易实行对代表的监督， 但是，这样的代表较容
易忽视更大层面的利益，眼光相对狭隘。相反的，异质性社会的代表眼界开阔，< br>会注意社会不同人群的利益需求，但他们不容易分辨选民的相同需要。同质型社
会的代表可采用比 例选举，异质型社会的代表可采用划区选举。因此，选举不过
是民主的一种手段，与民众参与讨论影响自 身利益的问题，对各种见解观点进行
辩论探讨最后通过妥协选择某种策略行动的民主根本就不是一回事。 不要被西方
竞选中出现的党派间的相互指责迷惑，而害怕民主，那些只是实行民主有可能产
生的 结果，如果整个社会的民众有理性和信心，竞选也会变得成熟起来，最终选
出妥当的代理人。



民主的条件

对一个想要实行民主的社会来说，具备了一定 前提，采取了实行民主的手段，
民主却未必能顺利进行，它还需要一系列的条件。民主各条件间的界限划 分并不
是十分明确确定无疑的，民主的条件往往相互作用和影响，但总的来说，实行民
主需要有 物质条件、法制条件、智力条件、心理条件、保护条件。不过，并不是
说一个社会只有完全具备这些条件 后才能实行民主，就现实情况来看，目前还没
有任何一个社会完全具备了这些条件。民主与这些条件之间 实际上也是相互促进
的关系。

民主的物质条件。

物质条件主要包括地理条件、一定的设施、经济条件。一个国家的地理环境< br>直接决定其选区划分，代表的程度。投票箱、计票方式则是实行民主不可少的设
施。在民主的物质 条件中，最重要的是经济条件。一个社会必须具备一定的福利
基础才有可能实行民主，如果民众连自身的 生存都成问题，又如何指望他们关心
公共事务。但是，马克思主义所强调的只有实行经济民主才能实行政 治民主，作
者认为这是不对的。经济民主既非民主的充分条件也非必要条件。实行什么样的
经济 制度，私营的，国家的，合作的，应该由整个社会的成员共同参与决定，在
一些所谓生产资料公有化的国 家根本就没有实行民主。而一些民主社会却不得不
提倡某种程度上的经济不平等。马克思主义强调了经济 福利对民主的作用，这恰
是西方国家较少考虑到的，但是经济福利绝不能作为决定民主的唯一条件。

民主的法制条件。

在民主的法制条件中，作者讨论最多的是自由。什么 是自由？光是这个问题
就可以写好几本书了。简单来说，自由就是一个所处环境以及他在此环境中的活< br>动能力。前者是消极自由，也被称为客观自由，这是法制条件主要探讨的部分；
后者是积极自由， 也被称为主观自由，这与个人的理性发展有关，将在民主的智
力条件中探讨。关于消极自由，作者论述的 重点在言论自由，包括建议的自由和
反对的自由。言论自由是民主的重要条件。因为民主的本质在于参与 ， 在于讨
论公共问题。为言论自由的辩护主要有两种声音，一是诉诸人的感官直觉，也就
是将 言论自由看作是上帝赐予的，是人与生俱来的，是不证自明的；二是以密尔
为代表的功利主义观点，言论 自由是为了保护和追求真理。作者认为这两种为民
主辩护的论点都有不足。将言论自由看作是神赐的，不 证自明，但是如果这个人
的不证自明和那个人的不证自明不可调和怎么办，即使是一个人，他在不同时间
也会信守不同信仰，甚至当科学发展以前不证自明的现在有了可以解释的论据，
不能因为人的一 时无知而把所有都归于不证自明，这是很没有说服力的。功利主
义以追求和捍卫真理作为言论自由的好处 所在，但是如果有一种好处大于真理，
比如社会的安定秩序被人比追求真理更重要（这种情况是经常出现 的），我们是
否就应该放弃言论自由了呢？当然不可以。所以作者提出有条件的捍卫言论自
由， 这就是以坚持和保护民主为条件。只要接受社会的广泛、持续、有力的参与
是我们的目标和理想，就应该 毫无条件的捍卫言论自由。

民主的智力条件。

智力条件主要包括充分 完备的信息资料、社会成员的教育以及与讨论有关的
交流技巧。为民众提供充分完备详尽丰富的信息，才 能让民众了解各种不同的观
点，进而形成自己的独立见解和判断，支持反对或提出新的建议。这就是新闻 传
媒的主要价值所在，也是政府保护言论自由，尽可能取消新闻预审制度的意义所
在，更是传媒 保持自身独立性的重要性所在。只有获得真实的报道，社会成员才
有可能做出正确的决策。当然，仅仅有 这些信息还不够，民众必须具备一定的理
解、判断、清晰表述自己的能力，这就要诉诸教育。社会教育分 为三种，一种是
基本的常识教育，这是个人在与社会文化接触时就能感受到的，这是正常人在社
会行为中应有的礼貌、持重，待人接物标准；第二种是技术教育，这是某些专业
领域所需要的，但并不是 整个社会所有成员都要学的；第三种，也是最重要的一

种，是人文 教育，对实行民主来说，社会成员只有普遍具有一定的人文修养和关
怀，才会更关心公共事务，才会懂得 悲悯、宽容和妥协，才能具备民主所需的心
理条件，表现出实行民主的社会气质。最后，智力条件还包括 讨论中的沟通技巧。
记得林达《一路走来一路读》里有篇文章提到美国有一本书就是专门说会议中的论辩技巧的。不要为辩论而辩论，要懂得倾听对方的观点，懂得表达真正有价值
的东西，当然，也要 有让对方接受自己观点的技巧。

民主的心理条件。

民主的心理条件主 要表现为社会成员的性格特征和处事习惯。实行民主，社
会成员必须要知道这世上没有十全十美的东西存 在，任何措施或决策都只能是相
对较好的结果，人不能到达真理的彼岸，这就是心理条件中的现实主义精 神。实
行民主，社会成员也要懂得妥协，懂得任何人都不可掌握真理，懂得人都会出错，
也就是 自己的观点未必是完全正确的，正因如此，要倾听别人的观点。实行民主，
社会成员还有随时有改变现有 生存现状的心理准备，民主最终都是要以一定行动
告结，社会产生变化是必然结果。总之，民主要求成员 既要有信心，凭借大家的
智慧可以最大程度的解决公共问题，但是，也要求大家有包容之心，明白人与神
始终有距离，怀着敬畏充满信心的生活。

民主的保护性条件

民主会遭到来自社会外部的侵略压迫以及内部的分裂，社会的安定自然是大
家参与公共事务不可少的条件 。



为民主辩护

何以要接受民主作为我们的政 治体制？在社会中实行民主的合理性何在？
亚里士多德以居于统治地位的人数多少为依据划分了几种政体 ，这是他根据雅典
几十个城邦国家的治理形式得出的结论，几千年过去，在政治学中他的这种划分
一直都没有过时。社会上只有一个人居于统治地位的是君主制，一小群人居统治
地位的是贵族制，大多 数人居统治地位的是民主制，这三种政体如果实施不妙均
会产生变体，分别是僭主制、寡头制以及暴民政 府。相对一人独裁或多数人独裁
的政体，民主更容易产生长久持续的明智的决策。因为遇到明君总需要运 气，一
个人即便再有才智也难保他的下任与他一样。而且居上的统治者很难真正了解民
众的需要 ，即使他们有心要帮助民众改变现状。不如让民众参与政策制定，发表
自己的意见，说出需要改革的地方 ，集体讨论，这样才能符合他们的利益。民主
制还可以促进民主的智力条件和心理条件，还可以保持社会 的稳定。社会成员在
不断的参与中，会感受到这一次自己处于多数，下一次处于少数地位，因此他们会更懂得妥协宽容的重要性。况且民主给了所有人说出自己意见的机会，暴力变
得不必要，且民主制 下也不允许暴力的合法性。

至于社会中实行民主的合理性，最根本的在于人与人之间的尊严平等上。如

果说人与人都是平等的，而平等的人应该被平等相待，那么只有民主能实现平 等
待人的原则。人与人的平等，是抽离了人在体貌、天赋、出身、财富等条件，指
的是人在最本 质上在人之为人的尊严上的平等。民主赋予社会成员同等的参与权
利，这是在根本上维护了人的平等。



关于民主的未来

民主能否在世界范围内实现？ 如果人类社会真的可以达到那样的程度，那将
需要怎样的包容，各个成员将成长到怎样的成熟程度，这都 是我们无法看到的了。
只是作为一种理想，民主是我们永远努力的目标和方向。在目前的情况下，信息< br>传播技术越来越发达，民众可以掌握的信息达到了历史上前所未有的海量，这是
民主必不可少的智 力条件。但同时，平等与自由总是不那么协调，如果给与人充
分自由，某些人以自己的才华智力必然创造 出别人不能拥有的财富，不平等随之
出现。而对于人类来说，我们总难以说清以牺牲多大程度的自由来保 护平等是合
理的，当然，反之也是同样的困难。也许，我们最后总要诉诸宗教，将难解的问
题交 给我们的信仰，上帝给我们的难题不是那么好解的，谦卑自信的活着，并且
满怀希望。