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玛丽莲梦兔
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2021年01月17日 16:55
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第一章
出版概论
一、
“出版”的前提和特征：
（一）
“出版”
的前提
----
作品：
根据
《中华人民共和国著作权法实施 条例》
定义，
作品指
“文
学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形 式复制的智力成果”
，包括文字作品，
口述作品，音乐，戏剧，曲艺，舞蹈，杂技艺术作品，美 术，建筑作品，摄影作品，电影作
品和以类似摄制电影的方法创作的作品，
工程设计图、产品设 计图、地图、示意图等图形作
品和模型作品，计算机软件，等等。出版活动的“作品”
，是指那 些可以被编辑、复制和通
过某种方式能够发行的作品，一般又称“稿件”
。
（二）
“出版”的特征。
（
1
）文化的记载、传播、交流和传承；
（
2
）不同劳动的有机组合；
（
3
）意识形态的属性；
（
4
）经济属性和产业属性。
二、出版活动与社会的关系：
（一）社会发展对出版活动有决定性影响：
（
1
）
、社会的政治状况主导着出版活动的方向；
（
2
）
、社会经济的发展为出版活动提供物质条件；
（
3
）
、科学技术是出版活动发展的强大推动力；
（
4
）
、社会文化的发展为出版活动提供活力。
（二）出 版活动作为意识形态和国民经济的组成部分，对社会的政治、经济、科技、文化
等的发展，有巨大的能动 作用：
1
形成舆论导向；○
2
深化思想政治教育；○
3< br>促进社会和谐。
（
1
）对政治发展的影响：○
1
提 高劳动力素质，促进社会生产力发展；
○
2
传递各种社会信息，
（
2
）
对经济发展的影响：
○
加快经济的发展速度。
1
发现先进科学技术成果并组织、促进其迅速传播和应用，
（
3
）对科学技术发展的影 响：○
2
通过对科学知识的宣传、
使尽快变成现实的生产力；
○
普及 、
提高全民族的科学素质和技术
能力
1
增进文化积累；○
2
推进文化创新；○
3
促进文化交流。
（
4
）对文化发展的影响：○
三、我国出版工作的指导思想、方针原则和主要任务：
（一）出版工作的指导思想< br>：国务院颁布的《出版管理条例》规定，出版活动必须“坚持以
马克思列宁主义、毛泽东思想、邓 小平理论和‘三个代表’重要思想为指导，贯彻落实科学
发展观”
。科学发展观第一要义是发展 ，核心是以人为本，基本要求是全面协调可持续，根
本方法是统筹兼顾。
（二）出版工作的方针原则：
（
1
）为人民服务、为社会主义服务；
（
2
）百花齐放、百家争鸣，古为今用、洋为中用；
（
3
）弘扬主旋律、提倡多样化；
（
4
）将社会效益放在首位，实现社会效益与经济效益相结合；
（
5
）坚持质量第一。
（三）
出版工作的主要任务：促进社会主义先进生产力和先进文化的发展，
满足人民群众日
益增长的精神文化需求，提高 国家文化软实力。具体有以下各项：
（
1
）建设社会主义核心价值体系；
（
2
）传播和积累科学文化知识；
（
3
）弘扬中华文化；
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（
4
）促进国际文化交流；
（
5
）满足和提高人民的精神文化生活。
四、出版物的要素和各种角度的分类：
（一）出版物的三要素是：
（
1
）
具有经过编辑加工的以文字、图形、
图像、
声音或其他符号 形式表现的精神文化内容，
可供阅读、欣赏；
（
2
）具有承载这些精神文化内容的物质载体；
（
3
）具有一定量的复本，从而可以向公众传播。
（二）出版物各种角度的分类：
（
1
）根据总体特征：图书、报纸 、期刊、音像制品、电子出版物、互联网出版物等；
（
2
）
根据所 载内容所属学科的不同
（根据中国图书馆分类法按学科）
：
基本学科类别和二级
学科类别以及他们的代码；
（
3
）其他角度：按所载知识的层次结构不同 ：学术研究类、知识普及类、大众生活类、娱
乐类等；按内容表现形式：文字类、图画类、图文类、声音 类、图像类、多媒体类等。
五、出版物的特殊性：
出版物是一种文化活动。
（
1
）既是精神产品又是物质产品特殊性；
（
2
）使用价值与社会效用关系上的特殊性；
（
3
）社会效益与经济效益关系上的特殊性。
六、出版资源的概念和特点：
（一）
出版资源的概念：
出版资源是 出版产品形成过程中必须加以开发、
利用的各种社会资
源，包括人力资源、信息资源和物质资源 。
（
1
）人才资源由出版者队伍、作者队伍等构成。
（
2
）信息资源由出版物的精神文化内容、全社会的文化积累、出版单位和出版物的品牌信
息及市场的文化需求信息等构成。
（
3
）物质资源由生产各类出版物所需的各种物质材料及各种有形资产构成。
（二）出版资源的特点：
出版资源中的人才资源和信息资源富有出版业的特点。
（
1
）人才资源的特点：既包括本行业的从业人员，还包括行业外的作者和特约编辑等专业
人员；
（
2
）由出版业从业人员组成的人才资源，也有不同于其他 产业的职业特点。出版业人才既
要有较高的政治思想素质、文化素养和专业科素养，又要有相当的经营管 理才能。
七、出版信息资源的开发、利用和维护。
（一）出版信息资源开发和利用的途径：
（
1
）紧跟社会的发展；
（
2
）整合已有出版物中的信息；
（
3
）及时更新已有成果；
（
4
）着力打造品牌并扩大影响；
（
5
）开发国外资源；
（
6
）组合运用多种媒体。
（二）开发、利用信息资源要注意的问题：
（
1
）着力于深度开发；
（
2
）重视调查研究；
（
3
）强化创新意识；
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（
4
）提高信息把握能力；
（
5
）注重信息质量并提高其使用价值。
（三）出版信息资源的维护：
（
1
）不断实现信息资源的数字化；
（
2
）不断更新、优化信息资源；
（
3
）实现专业化管理；
（
4
）建立信息资源预警和应急机制。
八、我国出版业的特点和构成。
（一）我国出版业的特点
：
（
1
）属于社会主义思想文化阵地；
（
2
）具有产业经济属性；
（
3
）富有文化创意价值；
（
4
）与信息技术密切相关；
（
5
）事业和产业的有机统一。
（二）我国出版业的构成：
（
1
）出版单位：
（
2
）制作单位：
（
3
）印刷复制单位：
（
4
）发行单位：
（
5
）出版专业教育单位和科研单位等构成。
九、我国出版体制改革和出版产业发展的主要任务。
（一）出版体制改革的主要任务：
（
1
）推进公益性出版单位体制改革，构建新闻出版公共服务体系；
（
2
）推动经营性出版单位转制，重塑市场主体；
（
3
）推进联合重组，加快培育出版传媒骨干企业和战略投资者；
（
4
）引导非公有出版工作室健康发展；
（
5
）加快推进现代出版市场体系建设；
（
6
）扩大对外交流，积极实施“走出去”战略。
（二）出版产业发展的主要任务：
（
1
）发展图书、报纸、期刊等纸介质传统出版业态；
（
2
）发展数字出版等非纸介质战略性新兴出版业态；
（
3
）发展动漫、游戏出版业态；
（
4
）发展印刷复制业；
（
5
）发展出版流通业。
十、台湾地区和香港、澳门特别行政区的出版业概况。
（一）台湾地区出版业：
（
1
）台湾成规模的出版活动起步于20
世纪
40
年代末。发行量较大的期刊以时事、娱乐、
生活时尚、外语 、教育、财经类为主。
（
2
）台湾的出版机构绝大多数是民营的，且主要集 中在北部。大台北地区（台北市与台北
县之和）
的出版社占台湾出版社总数的
70%< br>以上，
期刊社占总数的
60%
，
报社占总数的
50%. （
3
）台湾地区拥有较为成熟的书刊发行渠道，销售网络密集。台湾的图书批发公司称中盘
商，台湾连锁书业发达，从
20
世纪
80
年代兴起的连锁书店目前遍 布全岛。
（
4
）
台湾每年都举办书展。最大的书展始于
1 987
年的台北国际书展。它集著作权交易、
图
书销售于一体，自
1998< br>年起为每年举办一届，时间定在每年一二月份
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（二）香港出版业：
（
1
）香港对出 版社的设立实行登记注册制度。有不少出版社联合组建了多家出版集团。
（
2
）世界上许多国家的出版公司或跨国公司在香港设立有分支机构、办事处等，少数公司
甚至将总部也设 在香港。
香港既是中文出版物市场，又是英文出版市场。近年来，
少数英文
出版社开始 进入中文出版领域。
（
3
）香港是报刊出版数量较多的地区。
（
4
）香港的出版物发行机构不仅经营本地出版物，也从事进出口业务。
< br>（
5
）
香港独具文化特色的
“二楼书店”创始于
20
世纪五六十年代。
后由于连锁书店越来越
多，
“二楼书店”因为被挤压而歇业的较多。
（
6
）香港最主要的书展是每年一次的香港书展，由香港贸易发展局主办， 每年
7
月举行。
（
7
）香港还是世界上最发达的印刷中心之一。
（三）澳门出版业：
（
1
）由于历史原因，澳门出版业发展较慢， 未能形成有影响的“产业”
。报业地位突出，有
些报业机构能够赢利，但图书、期刊的出版水平 较低，多数书业、期刊业机构难以赢利。
（
2
）澳门出版机构包括政府、民 间团体及私人主办的三种性质的出版机构，政府公营出版
机构占最重要位置，
其次是民间团体出 版机构，
个人出版机构较少。
澳门所出版图书的主要
购买者是图书馆。
（
3
）澳门有图书出版社约
150
家，年出图书数百种。
十一、美、英、法、德、日等国的出版业概况。
（一）美国出版业：
（
1
）
美国出版史上有两个较大的发展时期：
一是
1861～
1865
年美国南北战争以后，
出版业
随资本主义迅速发展而发展，< br>到
20
世纪
20
年代进入繁荣期，
纽约、
波士顿和费 城等出版中
心逐渐形成；二是“二战”后，随着科研、文化人才大量流入美国，科技文献供需两旺和文< br>化市场的发展刺激了出版业的发展。
（
2
）目前，美国拥有全球规模最大的出版业和出版市场。
（
3
）图书出版是美国出版业中最大的门类。
（
4
）美国出版企业的设立采用登记者，一般只在在企业所在州、郡或市登记后即可成立出
版社、书店等。
（
5
）美国的图书发行中间环节包括出版社的发行公司、发行代理商、独立 销售代表、批发
商和馆配商等。批发商为独立书店、连锁书店和图书馆充当一站式购书中心的角色。
（
6
）美国的图书零售环节包括连锁书店、独立书店、库存书经销商、专门商店 以及附设于
药店、超市和购物中心的售书处等多种类型。电子书阅读器成为美国出版市场新宠。
（二）英国出版业：
（
1
）
英国出版业始于
15
世纪
70
年代，
以
1476
年在威斯敏斯特教堂开设英国第 一家印刷所
为标志。其印刷水平和规模长期落后于欧洲大陆。英国印刷厂全部集中在伦敦。
< br>（
2
）
19
世纪，随着英国资本主义的发展和成为世界范围内的殖民帝 国，英语图书市场得以
了扩展。英国出版业的一个鲜明特点
----
图书出口占据举足 轻重的地位。
（
3
）
目前英国是世界上的出版大国和出版强国之一 。
图书出版是英国出版业中最大的门类。
（
4
）英国有
5
万多家出版社，但其中
90%
为中小型出版社。大型出版社主要是跨国传媒公
司。小型出版社和行业巨头之间的两极分化严重。
（
5
）英国图书发行体系 一般涵盖发行代理商、批发商、零售商三个环节，有时也只经过一
个或两个环节，形成不同的间接渠道和 直接渠道类型。
（
6
）英国对出版企业的设立实行登记制，对外资也没有限 制。另外，英国是少数几个对印
刷出版物免征增值税的国家之一。但电子出版物和音像制品仍需缴纳17.5%
的增值税。
（三）法国出版业：
（
1< br>）法国出版业从
19
世纪发展起来的。
1850
～
1860< br>年间，法国出版业经历了工业化改革，
出现了全世界最大的出版商，深刻影响了法国的图书出版业 。
1920
～
1928
年是法国出版业
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的繁荣时期。第二次世界大战期间，
因国土被德军占领，
法国出版业一片萧条，战后逐渐恢
复。
20
世纪
50
年代，法国出版 业重新进入繁荣时期，中小型出版社纷纷成立。自
1982
年
起，法国实行统一书价制 。
（
2
）目前，法国的出版机构，大多集中在巴黎，其次是里昂。图书出版 是最大出版门类。
（
3
）法国图书的发行分直接销售与间接销售两种。直接 销售是出版商以公开价将图书销售
给经纪人、
消费者、
团体、
政府部门，或以非公开价销售给图书俱乐部和零售商
（包括书商、
超级市场、百货商店）
。间 接销售是出版商以非公开价，通过代理商、发行商、批发商中转
后销售给零售商。
1971年起，法国出版业明确了代理商的发行商的职责。期刊发行主要依
靠报刊代理公司。
法国的 网络书店销售也在稳定增长，
但与英美相比，
法国数字图书的数量
还很有限。
（
4
）法国政府对出版活动起一定指导作用。文化与交流部的图书与阅读局负责制订促 进出
版业发展的政策，
统一管理政府用于促进图书出口和资助翻译法国图书事业的
“图 书文化基
金”
。法国对出口书刊免征增值税。
（四）德国出版业：
（
1
）
15
世纪四五十年代，德国美因茨的金匠约翰·谷登堡（Johannes Gutenberg
，一译“约
翰·谷腾堡”
）利用包括手工 平压式印刷机、铸字机、铅锑锡合金活字等在内的一整套金属
活字印刷技术。在全世界范围内广泛传播。
（
2
）
16
世纪初，宗教改革促进德国出版业的发展，新 教徒和新教著作占主导地位。期间，
法兰克福是德国出版业乃至欧洲出版业交流的中心。约从
1 650
年开始，莱比锡成为最重要
的出版基地。
（
3
）< br>18
世纪，德国出现专业出版商，其中近百家至今仍在营业。
（
4< br>）
18
世纪末
19
世纪初的欧洲工业革命促进技术革新，提高了生产力 ，德国出版业迅速
发展。
1913
年德国年出版图书居世界第一位。但在两次世界大战 中，德国出版业遭受沉重
打击，战后才逐渐恢复。
1990
年德国统一之后，出版业进 一步发展，成为当时仅次于美国
的世界第二出版大国。
（
5
）20XX
年，德国出版物市场的销售额为
240
亿美元，占欧洲出版物市场的约< br>25%
。
（
6
）德国对图书出版实行扶持政策。德国出版业 实行统一定价制度。
《统一定价法》
（修正
案）于
20XX
年
10
月
1
日生效。
（
7
）德国，图书从出版社 到达消费者手中，一般经过两个环节
----
中间商和零售商。德国图
书中间商主要有 三种类型
----
订单中心、
出版社配送代理和综合性中间商
（图书即时供货 商）
。
（
8
）与英美等国相比，德国电子书市场的发展稍显落后。
（五）日本出版业：
（
1
）大约公元七八世纪，中国的造纸术和雕 版印刷术经朝鲜传入日本，日本的书籍出版才
真正出现。
16
世纪中期，
民间 开始出现出版活动。
17
世纪中期，日本民间出版业真正形成，
主要集中在京都、大阪 和江户。
19
世纪末叶，日本的大规模出版体制形成。
1890
年前后，日本年出书种数仅次于德国。
（
2
）
第二次世界大战时期，< br>日本出版业几乎遭受灭顶之灾。
1936
年，
日本实行
“出版统制”< br>。
1940
年，半官方的日本文化协会（
1943
年改名为日本出版会 ）监管统治全国出版业，掌握
纸张分配权、
控制出版社并审查图书出版计划。
日本宣布 无条件投降后，
美国占领当局对日
本媒体进行强制改革。
1945
年
9
月
24
日，占领当局向日本政府发出《关于将新闻界与政府
分离开来的指令 》
，要求日本废除阻碍言论自由的相关法律。出版等媒体产业实现了产业化
转型。日本出版业逐 渐成为世界出版强国。
1997
年开始，日本出版业一直持续轻微下滑。
（
3
）
20XX
年日本出版物市场的总销售收入约占亚太地区出版物市场份额的 约
52%
。报纸
出版是日本出版业最大的出版门类，
（
4
）日本的大中型出版商往往同时出版图书和报刊。
20
多年来，期刊（尤其 是漫画期刊和
周刊）一直是日本出版业的重要组成部分。
（
5
）日 本有
70
余家出版物批发商，
29
家是日本出版物批发商协会的会员，占据日 本出版
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批发市场
80%
的市场份额。日本的网络书店影响力日益扩展。
十二、出版学的学科性质、研究对象和学科内容。
（一）
出版学的学科性质 ：
出版学是研究出版活动及其发展规律的科学，
目的是为出版活动
提供理论指导。出版 学是行业之学、领域之学、其学科性质属于应用科学，不是基础科学。
基础学科是应用科学的重要理论基 础和方法论。
（二）
出版学的研究对象：
出版学的研究对象是出版活动与社 会的关系以及出版活动本身的
规律性。出版学研究涉及出版活动的各个方面，包括出版活动的主体、客体、过程以及运作
方式等。其中，出版物、出版业和出版物市场是出版学研究的三个重要范畴。< br>
（三）出版学的学科内容：
（
1
）出版与社会的关系；
1
精神生产与物质生产的特点 及关系；○
2
社会效益与经济效益及关系。
（
2
）出版物 ：○
1
出版业与相关行业的关系○
2
出版业的体制机制○
3
出版业的结构和发展方式。
（
3
）
出版业：
○
（
4
）出版物市场；
（
5
）出版人才队伍建设；
（
6
）出版管理体制、出版法规及宏观管理；
（
7
）中外出版历史。
1
目录学、○
2
版本学、○
3
校勘学、○
4
文献学、○
5
传播学 、○
6
新闻
十三、出版学的相关学科：
○
7
文化学、○8
社会学、○
9
经济学、○
10
管理学、○
11
市场营销学等。
学、○
第二章
数字出版与数字出版产品
一、与数字出版相关的概念。
（一）< br>电子出版：
电子出版是指将数字化内容与具备一定外在形态的物质载体固定在一起提
供给 消费者的出版方式，不论内容的形式是否为数据库，也不论读取设备是否为计算机。
（二）< br>互联网出版：
新闻出版总署和信息产业部
20XX
年
6
月联合 发布
《互联网出版管理暂
行规定》对“互联网出版”的定义为：
“互联网信息服务提供 者将自己创作或他人创作的作
品经过选择和编辑加工，
登载在互联网上或者通过互联网发送到用 户端，
供公众浏览、
阅读、
使用或者下载的在线传播行为。
”
（三）
手机出版：
是一种通过无线通信网络传送出版物内容信息的出版方式，
把产 品内容信
息以二进制数字编码形式存储在服务器上，
根据用户事先或即时提出的需求，
利用相应的设
备和支撑软件把数字信号转换成电磁波信号，
通过无线通信网络发送到特定消费者 的手机等
移动终端设备上。
二、数字出版的概念和特征。
（一）
数字出版的概念：
新闻出版总署在
《关于加快我国数字出版产业发展的若干 意见》
定
义：
“数字出版指利用数字技术进行内容编辑加工，并通过网络传播数字内容 产品的一种新
型出版方式”
（二）数字出版的特征：
（
1
）内容生产数字化；
（
2
）管理过程数字化；
（
3
）产品形态数字化；
（
4
）传播渠道网络化
三、数字出版的发展。
工业社会向信息社会的跨越，
对出版业的影响主要体现在光、
电磁载体的不断产生和迅 速发
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展，并推动数字出版活动成为一种新型的出版业态。
（
1
）国外数 字出版的兴起：
国外数字出版的发展，最早可追溯到
20
世纪
50
年 代末开始的
书目数据库建设，以
1959
年美国匹兹堡大学卫生法律中心建立全文检索 系统为标志。
1974
年，美国《纽约时报》建立了报纸的电子化资料库，将该报登载的文章存 储于计算机之内，
并向公众提供联机信息检索服务。
20
世纪
70
年 代末，世界上最大的联机信息检索服务系统
----DIALOG
系统诞生。
1987
年《圣何赛信使报》以网络出版形式在全球首次发行。但总的
来看，世界范围内数字出版的兴起 是在
20
世纪
90
年代互联网的快速崛起之后。
（
2
）我国数字出版的兴起：
我国数字出版起步于
20
世纪
90年代中期。
1994
年，我国正式
接入因特网（
Internet
）
，随着
1995
年中国公用计算机交互网（
Chinanet
） 的正式开通，互联
网建设的热潮兴起。
1996
年，国家教委主办的《神州学人》创刊 ，并通过中国教育与研究
网（
Cernet
）向全球发行，标志着中国第一份网络报刊 诞生。
1999
年
10
月，人民出版社将
《中国经济发展五十年大事 记》
制成网络版，
并通过人民时空网第一次成功地实现销售，
可
以说是中国互 联网图书出版的开始。
20XX
年
1
月，新闻出版总署批准成立了首批
50
家互
联网出版机构，
标志着数字出版在我国正式成为一种新的出版业态，
我国的数字出版迎来一
个高速发展时期。
四、数字出版相关技术。
（
1
）信息处理技术：利用电子技术改善 出版洗动，可以说是一种“出版的数字化”的过程；
1
全球性、开放性和共享性的； ○
2
每台主机都需要有“地址”○
3
这些主
（
2
） 互联网技术：○
机必须按照共同的规则（协议）连接在一起。
五、数字出版产品的特点和种类。
（一）数字出版产品的特点：
（
1
）物理空间利用率高；
（
2
）复制成本低廉，有利用环保；
（
3
）版本更新和发行都能做到快速便捷；
（
4
）方便消费者全面把握知识信息；
（五）互动性强，收集反馈信息便捷。
（二）数字出版产品的种类：
（
1
）数字图书（
2
）数字报纸（
3
）数字期刊（4
）数据库出版物（
5
）手机书（
6
）手机报；
（7
）手机刊（
8
）手机音乐（
9
）电子书（
10
）按需印刷（
11
）动漫和网络游戏产品
第三章
编辑概论
一、
“编辑”的概念：
就出版物的编辑活动而言，编辑是 指以生产出版物的精神文化内容为
目的，
策划、
组织、
审读、
选择和 加工作品的一种专业性的精神生产活动，
它是出版物复制、
发行的前提。
二、编辑工作在出版工作中的地位：
编辑工作是整个出版工作的中心环节。原因有三：
（
1
）编辑工作对出版工作的全局具有关键性的作用和影响
（
2
）编辑工作是出版物复制和发行的前提
（
3
）编辑工作对出版单位的经营具有重要作用
三、编辑工作的特点
。
（
1
）政治性（
2
）思想性（
3
）科学性（
4
）创造性（
5
）选择性（6
）加工性（
7
）中介性
四、编辑工作的基本功能
：
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（
1
）文化生产中的设计、组织功能；
（
2
）文化传播中的选择、引导功能；
（
3
）文化创造中的优化功能。
五、对编辑人员的能力和责任的要求
：
（一）对编辑人员能力的要求：
（
1
）政治认知能力；
（
2
）策划能力；
（
3
）语言文字能力（包括规范能力、加工能力和写作能力）
；
（
4
）社会活动能力；
（
5
）判断能力；
（
6
）信息感知能力；
（
7
）审美能力。
（二）对编辑人员责任的要求：
（
1
）政治责任；
（
2
）社会责任；
（
3
）把关责任；
（
4
）宣传引导责任。
六、编辑应该做的作者工作和读者工作。
（一）编辑应该做的作者工作：
作 者工作对于开发作者资源和提高出版物质量具有重要意
义，是编辑的一项基础性工作。具体包括：
（
1
）发现作者；
（
2
）选择作者；
（
3
）建立作者队伍数据库；
（
4
）与作者保持经常联系；
（
5
）为作者服务；
（
6
）维护作者权益。
（二）编辑应该做的读者工作：
读者工作也是编辑的一项基础性工作，具体包括：
（
1
）进行读者调查；
（
2
）为读者服务；
（
3
）处理读者来信。
七、编辑学的学科建设及与其他学科的关系。
与编辑学关系密切的相关学科有出版学 、逻辑学、语言学、文学、社会学、心理学、社会心
理学、新闻学、传播学、目录学、版本学、校勘学、 文献学、信息论、控制论、系统论等。
（
1
）出版学重点研究内容之一就是 编辑活动与复制、发行活动的关系，与编辑学的密切关
系不言而喻。
（
2< br>）逻辑学、语言学等与编辑理论和实务的关系较直接，许多编辑工作的实际操作和编辑
人员的素质 提高，都需要借助于这些学科的帮助。
（
3
）
新闻学、
传 播学等在理论上具有相当密切的关系，
更加值得编辑学研究者学习和参考。
（
4
）目录学、版本学、校勘学、文献学，也有许多值得编辑学借鉴、参考的重要内容，尤
其在 研究编辑史及编辑与信息的关系方面。
按照学术界的一般看法，
目录学是研究书目的形
成、发展和图书目录工作规律的科学；版本学是研究书籍的不同版本在文字、印刷、装帧上
的差异，借以 鉴别版本优劣、判断版本时代和特点的科学；校勘学是对古籍中校正文字、篇
章错误并加以补阙的工作进 行研究的科学；文献学是对一切知识载体（包括图书、
档案、情
报等）的生成、分布、交流、利 用的规律进行研究的科学。四者基本上都是书籍（尤其是古
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籍）整理方面的学问，与图书编辑工作（尤其是古籍编辑工作）关系尤为密切。
八、编辑学的研究对象和研究任务
（一）编辑学的研究对象：
编辑学的研究 对象就是编辑活动及其发展规律。包括四个方面：
（
1
）研究编辑活动的性质；
（
2
）研究编辑活动的任务及其实现手段；
（
3
）研究编辑活动的作用；
（
4
）研究编辑活动的规律。
（二）编辑学的研究任务：
（
1
）从宏观而言，编辑活动是出版活动的中心环节，因而出版活动的任务主要就是编 辑活
动的任务；
（
2
）从微观而言，编辑活动承担策划选题，组织 作者创作，审读作品以作出选择，对选定
的已有作品进行加工整理等任务。
编辑学不 仅要研究编辑活动所承担的任务，
而且要研究用怎样的措施、
方法来完成编辑活动
的任 务，
尤其要研究作为编辑活动的主体的编辑人员的知识结构、
技能结构、
成才规律及其
工作特点和规律。
九、编辑学的学科内容有哪些？
（
1
）编辑活动与其他活动的关系；
（
2
）编辑过程；
（
3
）编辑与作者、读者的关系；
（
4
）编辑活动的创造性及特点；
（
5
）编辑队伍的建设和管理；
（
6
）编辑历史。
第四章
中国近代出版历史知识
一、近代中国印刷业的发展：
主讲
1840
年鸦片战争起至
1949
年中华人民共和国成立止。
（一）西方印 刷技术的引进与应用：
西方印刷术以机械操纵为基本特征，采用机械、光学、
电器、化学等技术 手段，导致中国印刷术及印刷业的迅速发展和重大变革。
（
1
）近代印刷技 术的传入：
19
世纪初，欧洲兴起研究制造中文铅活字。分单纯制造中文活
字和先制字 模再铸活字，
《华英字典》用单纯制造中文活字的方法。先制字模再铸活字的方
法由传教士戴尔 最先试验并取得初步成功。
1
1815
年左右，
1
、
近代造字技术：
○
澳门东印度 公司印刷所成立。
为印制
《华英字典》
，
2
1838
年，< br>传教士汤姆斯专门刻制了一套中文铅合金活字，这是最早的中文铅合金活字。○
3
185 8
年，威廉·姜别利主
传教士米怜发明用钢冲压制造中文字模的方法，很快传入中。○
持宁波花华圣经书房工作，
发明了用电解法铸造汉字字模的新方法，
制成大小铅字七种，
分
成一至七号，称“美华字”
，
“美华字”成为在中国通用几十年的字模和铅字。< br>
2
、近代印刷技术：
19
世纪初，西方传教士首先在中国引进用铅活 字排版的机械印刷。
第一部用机械印刷汉字的图书，是《华英字典》
。点石斋书局首次引进石印 技术，于
1878
年印制《康熙字典》
。申报馆引进机制纸印《申报》
，并首 先使用手摇平版机和单色轮转机。
此外，
美华书馆的姜别利在发明
“美华字”
后，
还发明了元宝排字架，
将汉字分为 常用、
备用、罕用三类。排字架中间放常用、备用字，两边放罕用字。并按部排列。
（
2
）石印技术的兴盛：
石版印刷是最早的平版印刷术。以表面磨光的天然多微孔石灰 石板
为版材，
将图文用转写墨
（一种含有脂肪的油墨）
直接写画在石板上或通 过转写纸加压转印
到石板表面，
制成印版，
并用酸性液等处理以增强图文的亲墨性。< br>印刷时，
先用水润湿版面，
使非图文部分吸水而具有拒墨性，然后上墨覆纸印刷。
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1821
年，英国传教士麦都思在巴达维亚（今印度尼西亚雅加达）建立印刷所，< br>1828
年
用石印技术印刷出版《中文课本》
。
1832
年， 广州出现第一家中国人开办的印刷所。
1833
年，广州出版石印中文月刊《东西洋考每月统记 传》
。
1874
年，石印技术进入上海，首先出
现在土山湾印书馆中，但真正 光大门庭的则是英国人美查办的点石斋书局。
1 881
年出现中国人自办的石印局
-----
同文书局和拜石山房。
1891
年受清政府委托印刷
《古今图书集成》
100
部，堪称石印出版物中的精品巨 制。石印技术工序少、印刷速度快、
貌不失真，不仅逐步取代雕版印刷，且胜过铅印。
（
3
）铅印技术主导地位的形成：
辛亥革命前后，
清末废科举后各级学校的兴办和新的科技知识的传播，
书刊 出版量陡然
大增。这就需要有足够的文字印刷能力作保障。
从光绪末年到辛亥革命前 后，
铅印物质条件逐渐完备，
价格也略有下降，
小型印刷机国
内已能制造，纸 型取代泥板，铅印取代石印成为必然。
1906
年清廷废除科举制度，以石印应试读本为营生的众多石印书局遭到致命性打击，
铅印技术从此一 始战据绝对优势地位。
（二）近代印刷业的发展：
近代是中国印刷业快速 发展的时期。
我国引用国外先进的印刷设备和印刷技术，
有实力
的印刷企业对技术进行 改进，
并取得一定成绩，
印刷技术作为重要的出版生产力要素，
推动
了中国近 代出版业的发展。
19
世纪开
20
世纪初，国人自营的机械印刷业 迅速发展。有财力的企业直接购买国外的
先进设备，以发展生产，适应市场竞争的需要。
近代，印刷主要用于书刊生产领域。多数印刷厂直接隶属出版机构，也有一些印刷厂
兼营出版业务。 像商务印书馆、中华书局、世界书局、大东书局、正中书局等大出版机构都
有自己的印刷厂，且在生产设 备、生产能力、
生产水平等始终保持国内领先地位。
其中商务
印书馆印刷厂在
1932
年遭日寇轰炸之前，已是远东综合实力最强的印刷厂。在全率先采用
新技术。中华书局 是仅次于商务印书馆印刷厂的中国第二大印刷企业。
1932
年九江建分厂，
设备之完 善号称远东第一。
新式印刷设备与技术的广泛使用，标志着中国近代印刷业机械化的程度已经 达到了较
高的水平。
二、新技术对图书装帧形态的影响。
（
1
）中国古代的图书装帧，在纸张普遍使用以后，从当初的卷轴装到经折装，到旋风装，
到蝴蝶装，到包背装，最终定格为统一的线装形式，新技术使之逐渐演变为平装。
（
2
）五四运动后，书刊整体设计得到加强。不仅是面封、还有底封、书脊、勒口、环衬、
衬页、扉页、目录，甚至广告页等都进入设计者的视线范围内。不仅是图案，还有颜色、字
体版式，乃 至材料、印刷与装订工艺等其他设计元素，也均由设计者组合变化，布局安排。
作为书籍装帧重要元素的 图片，运用更加普遍，类型也日渐丰富。
三、中国近代的出版机构种类。
（
1
）早期传教士创办的出版机构。
（
2
）晚清政府办的出版机构，包括地方官书局和洋务派创办的出版机构。
（
3
）民营出版机构。
（
4
）文化团体办的出版机构。
（
5
）中国共产党领导的出版机构。
（
6
）国民党办的出版机构。
四、早期传教士创办的出版机构。
外国传教士对中国出版的影响，
早在明末 已开始，
如意大利传教士利玛窦与徐光启合译出版
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《几何原本》
。外资直接在中国办出版机构是五口通商后。在中国 沿海及附近海外地区开办
教会出版机构，
其目的是用新技术印刷宗教宣传品
（包括出版 一些西方科学文化知识的中文
书刊）
（
1
）英华书院：
1814
年成立于马六甲。
（
2
）华英书院：
1838
年成立于新加坡。
（
3
）花华圣经书房：
1844
年设立于澳门。
在中国沿海地区有：
（
1
）黑海书馆：英国传教士都思于清道光二 十三年（
1843
年）在上海成立，首次在中国引
进了西方印刷机械和铅活字排版技术 。
（
2
）
土山湾印书馆、
申报馆、
点石斋书局、
益智书会
（即学校教科书委员会）
、
图书集成局、
广学会等，均由外 国传教士主持。
五、地方官书局和洋务派创办的出版机构。
（ 一）地方官书局创办的出版机构：
地方官书局兴盛时期：
19
世纪
60
、
70
年代。
（
1
）金陵书局（曾国藩创办于
1864
年左右）
；
（
2
）淮南官书局（扬州）
；
（
3
）江苏官书局（苏州）
；
（
4
）浙江官书局（杭州）
；
（
5
）崇文官书局（武昌）
；
（
6
）思贤官书局（长沙）
；
（
7
）福州官书局（福州）
；
（
8
）广雅官书局（广州）
；
（
9
）存古官书局（成都）
；
（
10
）云南官书局（昆明）
；
（
11
）直隶官书局（北京）
；
（
12
）山东皇华官书局（济南）
；
（
13
）山西官书局（太原）
；
（
14
）陕西官书局（西安）
。
地方官书局的特点：用政府力量刊刻了几乎全部的传统学术文化典籍
（称
“局刻本”
）
；多由
学者名字从事校勘而质量精良；价格低廉，流布广远。
地方官书局衰落时间：
洋务运动的失败和戊戌变法的兴起。
地方官书局衰落原因：
地方官书局刻以“中学”书刊为主，与戊戌变法精神不协调。
最后只剩下浙江官书局、北洋官书局等。
（二）洋务派创办的出版机构：
（
1
）京师同文馆：同治元年（
1862
年）成立于北京，是第一所 官办洋务学堂，内容是培养
外交人才、洋务人才、翻译出版大量西方书籍。其中丁韪良的《万国公法》< br>，毕利干的《化
学指南》
、
《化学阐原》影响最大。
（2
）
江南机器制造总局翻译馆：
中国晚清译书最多、影响最大，内容是翻译西方各 个领域。
著名的出版物有《谈天》
、
《地学浅释》
、
《佐治刍言》和 《西国近事汇编》等。工厂附的翻译
出版机还有有福州政船政学堂。
六、近代民营出版机构的出现和发展。
20
世纪初叶的民营出版主体地位正式确立形成。
（一）民营出版机构的崛起：
康有为在《上海强学会章程》明确地将译印图书、刊布 报纸、开大书藏（图书馆）
、开
博物馆列为“最要者四事”
。康有为、梁启超等维新派 的著作大量出版，如康有为的《新学
伪经考》
、
《孔子改制考》
，梁启超的《 西学书目表》是，冯桂芬的《校邠庐抗议》以及维新
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派出版的《公车上书记》等。同时还有《中外纪闻》
、
《 时务报》
、
《强学报》等报刊宣传维新
变法。
在他们的影响下，< br>1896
～
1898
年间，全国各地出版的报刊数量有
60
种 以上，多由个人
或团体创办，基本属于民营性质。
维新变法的失败，说明改良主义在 中国行不通，开始寻求新道路，于是宣传民主革命
的图书大量涌现。
最著名者有章炳麟
《訄书》
，
邹容
《革命军》
，
陈天华
《猛回头》
、
《警世钟》
等。革命派创办的刊报如上海的《苏报》
、
《国民日日报》
、广东的《严洲日报》
，武汉的《江
汉日报》
，安徽的《安徽俗话报》
，河 北的《直隶白话报》等。大多由民营出版机构出版。
20
世纪初叶，清政府在“新政 ”期间出台的制定学制和废除科举等教育改革措施，既
促进了学堂在全国大规模兴起，
也推动了 许多以教科书为主要出版业务的民营出版社的发展
与壮大。
（二）民营出版机构云集的上海成为中国出版中心：
清末最后十年，许多民营出版机 构在上海涌现，如商务印书馆、大同译书局、广智书
局、广益书局、神州国光社、科学仪器馆、锦章书局 、文明书局、国学扶轮社、作新社、小
说林社、有正书局、群学社、新世界小说社、集成图书公司、中国 图书公司、乐群书局等。
这些民营书局的先后兴起，正式确立了上海在中国近代出版史上的中心地位，不 断强化。
1912
年民国初建，全国第二大民营出版机构
----
中华书局在上海创立，随后，全国出版
界公认的第三、
第四、第五大出版机构，
也产生 于上海。
根据上海市档案馆所藏的有关档案
记载，
1920
～
193 5
年上海市书业同业公会登录的会员出版机构有
81
家，其中资本在
100< br>万
以上的有
2
家，
50
万～
100
万的有< br>1
家，
还有像良友图书公司那样没有参加书业同业公会的
出版机构
60
多家。上海出版机构如此繁盛，出版资本如此雄厚，是国内其他城市难以望其
项背的。
上海的出版机构形成商业区域。类型丰富的书刊品种，鳞次栉比的书局书店，吸引了
全国各地的 书商们来这里发货和添货，
上海发达的水陆交通也保证了出版物物流的畅通。
善
于推销 的出版经营者又十分重视邮购业务的开展，
通过上海发达的邮政系统把各种书报刊无
远弗届地送 到读者手中。
为拓展业务，
上海有规模的书局，
都设法在全国重要城市设立分支
机构和特约经销处。
它们像一个庞大的网络，
纵横交错地把上海这个中心点和全国有机地联< br>系在一起，形成辐射全国的局面。
七、近代有影响的民营出版机构。
兴起于上海的商务印书馆、
中华书局、< br>世界书局三大民营出版机构，
堪称全国出版业的巨头。
（
1
）商务印书馆：
成立于
1897
年，由夏瑞芳、鲍咸恩、鲍咸昌、高凤池等人合资创办 ，开
始以印刷为主。商务印书馆早期的出版业务主要：
1
、大量编印教科书，行销海内 外。
2
、大
量翻译介绍西方文化名著，如严复与林纾的著名译作。
3
、出版新式工具书，早期以双语工
具书为多，后来各类品种大增。
4
、兴办各种期刊， 自
1903
年创办《绣像小说》起，到
1914
年已有自办期刊
6< br>种，其中影响最大的是《东方杂志》
、
《小说月报》
。
（< br>2
）
中华书局：
由陆费逵、
戴克敦、
陈寅等人在上海创办，< br>全国第二大出版机构。
1913
年，
改组为股份有限公司，成立董事局，下设编 辑、事务、营业、印刷
4
个所。创业之初除教科
书外，还出版《中华教育界》
、
《中华小说界》
、
《中华实业界》
、
《中华童子界》
、< br>《中华儿童画
报》
、
《大中华》
、
《中华妇女界》
、
《中华学生界》八大期刊，风行一时。
（
3
）世界书局：
沈知方创办于
1917
年，
1921
年，世界书局从独资企业改组为股份有限 公
司，并将发行所房屋漆成夸张的红色，对外称为“红屋”
，为全国第三大书局，世界书局在< br>教科书、工具书、古籍、儿童读物、社会科学读物、人文科学读物、自然科学读物等主要出
版领域 ，均有一定的建树。
八、近代民营出版机构的运营模式。
中国 近代民营出版机构的运营模式，
大致可以从机构组织、人员构成、
资本构成、
选题开发
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和发行方式等方面来说明。
（
1
）机构组织：中国近代民营出版机 构的规模差别悬殊，大出版机构如商务印书馆、中华
书局等有数百万资本，
数千名员工；
而小书店，
有的只有两三个人，
还有些资本在万元上下，
员工数十人的中型出版机构 。
（
2
）人员构成：大出版机构人员众多，分工细密，层次相当明显，上至 总经理、总编辑，
中至各部门主任，下至一般员工，一应俱全。中、小出版机构层次界限相对模糊，人员 身兼
两任的情况较多。
（
3
）资本构成：近代民营出版机构的资本 形式不外乎独资、合伙和股份制公司三种。由于
出版业的文化特性和高风险性，使得独资或合伙成为中、 小出版机构不得已的现实选择。
（
4
）选题开发：大型出版构出书范围广， 编辑力量雄厚，选题的范围广泛，质量也有保证。
一些中、小型出版机构也在选题上独辟蹊径。
九、近代中国共产党领导的出版机构。
（
1
）新青年社 ：
1920
年
9
月，陈独秀在上海设立。五四时期最有影响力的综合性文化刊 物
之一。
（
2
）人民出版社：
1921
年
9
月
1
日，中国共产党成立于上海，是中国第一次有组织有计划
地系统出版 马列主义著作，开拓了出版业的新领域。
（
3
）上海书店：
192 3
年
11
月成立于上海。由毛泽东负责，
1926
年
2月
3
日被军阀孙传芳
查封。
（
4
）长江书店 ：
1926
年
11
月成立于武汉，由瞿秋白负责。
（5
）无产阶级书店（
1928
～
1929
年，上海）
、 华兴书店（
1929
～
1931
年，上海）
、北方人民
出版 社（
1931
～
1932
年，河北保定）
。
（< br>6
）中央出版局：
，由
1931
年成立的中华苏维埃共和国设立。
（
7
）
1933
年
8
月，
在川陕革 命根据地成立了
12
家出版局和工农书店，
出版
《共产党》
、
《斧
头》
、
《红旗》等报刊。
（
8
）解放周刊 社：
1937
年
4
月中央党报委员会创办。以新华书店名义对外联系，发行《 解
放》周刊。
（
9
）新华书店：
1939
年
9
月成立。
（
10
）生活书店：
1932
年
7
月由邹韬奋等创 办于上海，前身是《生活》周刊社。
（
11
）新知书店：
1935
年由钱俊瑞、徐雪寒、薛暮桥等人创办于上海。
（
12
）读书生活 出版社：
1936
年由艾思奇、郑易里出资，邀黄洛峰在上海创办。
此外，
八路军、
新四军、各抗日民主根据地及第三次国内革命战争时期的各野战军，
都有各< br>自的书报出版机构，
如战时出版社、
大众日报社、
江淮通讯社等。
中国 共产党领导的民营进
步出版机构中，最有影响的是生活书店、新知书店和读书生活出版社。
十、近代出版的报纸、期刊以及一些重要的图书种类。
（一）近代出版的报纸：
（
1
）
《中外新报》
：
1858
年伍廷芳创办于香港，是中国人主办的第一份近代报纸；
（
2
）
《循环日报》
1873
年王韬创办于香港，是香港首份由个人独资出版 的大型日报，具有
现代报纸的各项主要特征，内容包括行情、新闻（京城录、羊城新闻、中外新闻）、航运消
息和广告、启事等。
（
3
）
《大公报》：
1902
年英敛之创办于天津。
1925
年
11
月< br>27
日停刊。张季鸾、胡政之、吴
鼎昌组织新记公司于
1926
年9
月
1
日接办复刊，
在张季鸾等人的经营下，
《大公报》
成为近
代很有影响的一份报纸。
1949
年之后，
《大公报》在中共港澳工 委的领导下，在香港继续出
版发行。
（
4
）
《申报》1872
年由英商美查等人合资在上海创办，初期曾几易其主，
1912
年转让给 史
量才，
1949
年停刊。是中国近代历史最长、影响最大的报纸之一。
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（二）近代出版的期刊：
（
1
）
《察世俗每月统记传》< br>：学术界认为最早的具有现代含义的中文期刊，由英国传教士马
礼逊、米怜于
1815< br>年
8
月
5
日在马六甲创办，用木板雕印，主要在南洋华桥中免费散发。
（
2
）
《东西洋考每月统记传》
：
1833年国内最早创办的现代中文期刊，
由外国人在广州出版。
（
3
）
《吴医汇讲》
：苏州长洲人唐大烈于乾隆五十七年（
1792
年）开始纂辑 出版，有学者认
为已经是期刊。
（
4
）
《中国教会新报》
1868
年教会创办，
1874
年改名《万国公报》
，是外国传教士 所办最有
影响的一种刊物。
（
5
）
《瀛寰琐记》
：
1872
年英商申报馆创办，是中国第一种文艺刊物。
（
6）
《时务报》
：
1896
年创刊、由梁启超任主笔，是中国人创办的第一 种以时事政治为主的
综合性刊物。
（
7
）
《亚泉杂志》< br>：
1900
年杜亚泉创办，是中国人创办的第一种自然科学杂志。
（
8
）
《东方杂志》
：
1904
年商务印书馆创办，是中国近 代出版时间最长、最具影响的综合性
杂志。
（
9
）
《图书 月报》
：
1906
年上海书业商会创办，是中国第一种出版专业杂志。
（三）近代出版的图书种类：
（
1
）教科书与教育类图书；
（
2
）翻译作品；
（
3
）古籍；
（
4
）工具书；
（
5
）丛书。
十一、近代著作权法的颁布、修订与实施
（一）近代著作权意识的萌芽与《大清著作权律》的颁布：
近代的著作权保护意识最 先在翻译介绍西方学说的知识分子中萌牙，并由他们在翻译
出版实践中予以应用，严复就是其中的一位。 他在翻译《天演论》时提到：
“译文取明深义，
故有所（颠）倒附益，不斤斤计较于字比句次， 而意义不倍（背）本文。
”
“不倍本文”就包
含了尊重原作者保护作品完整权的意思， 也即“信达雅”中的“信”
。此外，严复在翻译出
版
《原富》
时曾就版税问题 与时任南洋公学译书院院长的张元济书信往返讨论，
提出让著译
者分享销售利润的著作权保护建 议，
并获得张元济的支持。
梁启超在戊戌变失败后做了很多
古书辨伪工作。虽然他的初 衷是“辨章学术，考镜源流”
，但在一定程度上也维护了古书作
者的人身权，
在著作权 保护方面具有重要意义。
张元济领导的商务印书馆尊重和倡导著作权
保护，给予的稿酬一般都是 从优的，吸引了诸如严复、林纾、梁启起等一大批优秀作者。商
务印书馆还编译出版了《著作权考》，介绍西方的著作权知识，在一定程度上讲，张元济与
商务印书馆带领中国近代出版业走了著作权保 护之路。
1886
年第一个国际著作权公约
----
《伯尔尼公约 》诞生，
1902
年上海的《外交报》全文
译载了《伯尔尼公约》
，开启了这 部国际著作权公约在中国的传播工作。
1910
年《大清著作
权律》颁布，这是中国历 史上第一部著作权保护法律。
（二）
《中华民国著作权法》的颁布、修订与实施。
1915
年， 北洋政府颁布了《中华民国著作权法》
，共
5
章
45
条，很多条文和 内容是对
《大清著作权律》
的沿用和变通。
1916
年
2
月 公布了
《著作权法注册程序及规费施行细则》
，
对申请著作权注册的具体程序以及交纳 规费作了详细规定。
因为该法对著作权人权利的限制
较多，而保护不够，引起了出版界的不满。
1916
年，上海书业商会递交了《呈为陈请正著
作权法以振文化而费维商业事》的请愿书要求对个别条款进行修改。
此时的北洋政府忙于稳
固统治，
对于上海书业 商会的呼吁只做了敷衍回应，
没有解决问题，
出版界只好在民间自己
实施著作权保护， 调停解决纠纷。
1928
年，南京国民政府修订了
1915
年的《 中华民国著作权法》
，在著作权内容、登记
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注册生效制度、
外国人作品保护等方面做了一些补充。
这 次修订采纳了部分上海书业商会的
意见，
但特定的历史条件使得修订后的条款仍存在很大缺陷，
故执行中不断发生疑义。
同年，
国民政府颁布了《解释著作权法各项疑义令》
，最高法院设有统一解释法令的会议，即便如
此依然不能适应发展了的出版业的实际。
如
20
世纪
30
年代电影事业已经兴起，
但
《中华民
国著作 权法》
第一条就缺乏相应的有关电影的著作权客体保护，
以至于后来不得不将电影著
作 权按照保护美术作品的办法来执行。
接下来的内战和抗日，
使得国民政府无心顾及
《中 华
民国著作权法》的修订。直到
1944
年抗战即将胜利，国民政府才颁布了修订的《 中华民国
著作权法》
，在著作权保护客体上进行了修改和增删，加重了对侵犯著作权行为的处罚 。同
年公布了《著作权法实行细则》
，规定了注册登记和规费收取的标准。
1949< br>年初，国民政府
再次修订《中华民国著作权法》
，只是将罚金有所降低，其他并无太多变 化。
近代特殊的历史背景造成了《中华民国著作权法》本身存在很大缺陷，也没有得到很好的实施，
但是
《中华民国著作权法》在实施过程中也解决了一些实际的问题，为出版界处
理著作权纠纷和维护著作权权利提供了法律层面的依据。
第五章
出版行政管理
一、出版行政管理的概念
出版行政管理是指政府有关部门依法对出版活动进行管理的行为
二、实施出版行政管理所依据的主要法律规范
（
1
）出版行政主管 部门必须依据各种法律规范进行出版行政管理，做到有法必依、执法必
严、违法必究。
。出版行 政管理所依据的法律规范，包括宪法、法律、法规、规章及其他规
范性文件。我国参加的涉及出版活动的 国际条约也是出版行政管理的依据。
（
2
）
出版行政管理的法律依 据首先是
《中华人民共和国宪法》
，其次是各种法律。宪法是国
家的根本法，具有最高 的法律效力；
一切法律、法规、规章及其他规范性文件都不得同宪法
相抵触。涉及出版的法律很 多，如《中华人民共和国宪法》
、
《中华人民共和国民法通则》
、
《中华人民 共和国著作权法》
、
《中华人民共和国保守国家秘密法》
、
《中华人民共和国 广告
法》
、
《中华人民共和国国家通用语言文字法》
、
《中华人民共 和国计量法》等等。
此外，我国刑法中对与出版有关的各种刑事犯罪及行为人须承担的刑事责 任也有具体规定。
对从事非法出版活动而涉嫌触犯刑律者，出版行政主管部门应移送司法部门依法追究责 任。
三、出版单位的变更与注销登记。
(
一
)
出版单位的变更审批：
（
1
）出 版单位变更名称、主办单位或主管机关、业务范围、资本结构，合并或分立，设立
分支机构，出版新的报 纸、期刊、或报纸、期刊变更名称，都应依照新设立出版单位的规定
办理审批手续，
经新闻出版 总署同意。
出版单位属于事业单位法人的，
还应到事业单位登记
管理机关办理相应的登 记手续；
属于企业法人的，
还应到工商行政管理部门办理相应的登记
手续。
互 联网出版单位若有这类变更事项，
还应持新闻出版总署的批准文件到省级电信管理
机构办理相应 手续。
（
2
）若还有其他变更，应经主办单位及主管机关审查同意，向省级 新闻出版局申请变更登
记，
并报新闻出版总署备案。
出版单位属于事业单位法人的，< br>还应到事业单位登记管理机关
办理变更登记；属于企业法人的，还应到工商行政管理部门办理变更 登记。
（二）
出版单位的注销登记：
出版单位因实际情况发生重大变化而主 动停业，
或者因经营不
善、
资不抵债被迫停业，
或有违法行为而被吊销出版许 可证，
都应向所在地省级新闻出版局
办理注销登记，
并报新闻出版总署备案。
出版单位属于事业单位法人的，
还应到事业单位登
记管理机关办理注销登记；属于企业法人的， 还应到工商行政管理部门办理注销登记手续。
互联网出版单位还应到省级电信管理机构办理相应手续。< br>
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四、出版单位年度核验制度。
（
1
）期刊出版单位：
年度核验每年进行一次。
（
2
）图书出版社、音像制品出版社、电子出版物出版社：
年度核验每
2
年进 行一次。
(
出版
单位应按核验材料按时提交所在地省级新闻出版局
)
。
（
3
）对于期刊出版单位：
省局进行全面审核后，作出予以通过 年度核验、暂缓年度核验或
不予通过年度核验的决定。暂缓年度核验的期限，由省局确定。省局完成年度 核验工作后，
要将书面材料报总署备案。
（
4
）对于音像制品出版 社和电子出版物出版社：
省局审核后，作出予以通过年度核验、暂
缓年度核验的决定。音像制品 出版社的暂缓期限为
3
个月；电子出版物出版社的暂缓期限，
由省局确定，但不超过< br>3
个月。省局完成年度核验工作后，要将书面材料报总署备案。
（
5
）对于图书出版社：
省局审核后，须出具审核意见报送总署，总署作出予以通过年度核
验、
暂缓年度核验或不予通过年度核验的决定。
暂缓年度核验的期限为
6
个月 。
凡是通过年
度核验的出版单位，
予以登记；
凡是不予通过年度核验的出版单 位，撤销其出版许可证。注
销登记。
凡是被暂缓年度核验的出版单位，
应在暂缓期满时 重新办理年度核验手续。
如经过
整改达到年度核验要求，
予以登记；
如仍未达 到年度核验要求，
撤销出版许可证，
注销登记。
五、出版专业职业资格制度。
出版专业技术人员职业资格简称“出版专业职业资格”
。出版专业技术人员指在图书、非新
闻性期刊、
音像、
电子、
网络出 版单位内承担内容加工整理、
装帧和版式设计
（即技术编辑）
等工作的编辑人员和校对 人员，
以及在报纸、
新闻性期刊出版单位从事校对工作的专业技术
人员。出版专业资格 制度适用的出版单位：图书出版社、音像出版社、电子出版物出版社、
互联网出版单位、期刊社等出版单 位。
（一）出版专业职业资格制度的要求：
（
1
）对所有人员的基本要求：
1
、凡在出版单位工作的 专业技术人员，必须通过“资格考试”
，取得规定级别的“资
格”
，持相应的《中华人 民共和国出版专业技术人员职业资格证书》上岗。
2
、出版单位根据工作需要和德才 兼备的原则，按照《出版专业人员职务考试行条例》
有关规定，从具备出版专业职业资格的人员中择优聘 用合适的人担任相应的专业技术职务。
（
2
）不同人员的具体要求：
1
、在出版单位担任社长（ 副社长）
、总编辑（副总编辑）
、主编（副主编）
、编辑室主任
（副主任）< br>职务的人员，
除应具备国家规定的任职条件外，
还必须具有中级及以上出版专业
职业资格并履行登记、注册手续。
2
、凡在出版单位担任责任编辑（或责任校对、责 任技术编辑）工作的专业技术人员，
必须具有中级及以上出版专业职业资格，
并办理注册手续， 领取责任编辑证书；否则，
不能
担任责任编辑。
3
、凡在出版单位 从事出版专业技术工作的人员，必须在到岗
2
年内取得出版专业职业
资格证书，
并按新闻出版总署有关规定办理登记手续；
否则不得继续从事出版专业技术工作。
（二）出版专业职业资格的取得：
出版专业职业资格分为初级、中级和高级三个级别。
（
1
）初级和中级资格的取得规定：
20XX
年起，出版专业初级和 中级职业资格的取得，实
行全国统一考度制度；
相应级别的出版专业技术职务任职资格评审工作 不再进行。
考试每年
一次，由国家统一组织、统一时间、统一大纲、统一试题、统一标准、统一 证书。取得初级
资格者，可以聘任助理编辑（助理技术编辑或二级校对）职务；取得中级资格者，可以聘 任
编辑（技术编辑或一级校对）职务。
（
2
）高级资格的取得：目 前实行评审制度，将要实行考试与评审相结合的制度。具体办法
由国务院出牍行政主管部门另行规定。< br>
（三）出版专业职业资格的报考条件：
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（
1
）报考的基本条件：必须遵守《中华人民共和国宪法 》和各项法律，认真贯彻执行党和
国家有关出版工作的方针、政策，热爱出版工作，恪守职业道德。
（
2
）报考的资历条件：报考不同级别的人员还须在学历和工作资历方面符合一 定的条件。
（
3
）报考的否定条件：凡不具有完全民事行为能力者、违犯出 版法规受到严厉惩处者和有
刑事犯罪记录者，均不得申请参加出版专业职业资格考试。
（四）对出版专业职业资格获得者的管理：
（
1
）接受继续教育
（
2
）职业资格登记
（
3
）责任编辑注册，包括 首次注册、续展注册、变更注册和申请续展注册的资格保留期
（
4
）违规人员应承担的法律责任。
六、领导岗位持证上岗制度。
国家对新闻出版行业的领导岗位实行持证上岗制度。
（
1
）必须持 有《岗位培训合格证书》的领导有：图书出版社、音像出版社、电子出版物出
版社和互联网出版单位的社 长（总经理）和总编辑（均包括副职，下同）
；期刊社主编，新
华书店省、地（市）
、 县市店经理（含外文书店、古旧书店及总发行单位经理）
，省管书刊印
刷企业厂长（经理），音像复制单位的法定代表或主要负责人。
（
2
）
《岗位培训 合格证书》
的获取要求：
单位领导都要在当年内或任职后半年内按规定参加
由新闻出版 总署和各省级新闻出版局组织或指定培训机构举办的相应岗位培训班，
学完全部
课程，并经考试 、考核合格，方可获得《岗位培训合格证书》
。各个岗位的规范内容和培训
要求，由新闻出版总 署统一规定。
（
3
）
《岗位培训合格证书》的设定：
1< br>、统一印制：新闻出版总署；
2
、颁发机构：新闻出版
总署和各省级新闻出版局 指定的培训机构；
3
、
有效范围：
全国新闻出版行业；
4
、
有效时期：
5
年；
5
、有效规定：
a.
持证人要在 有效期满后的第一年同再参加培训，重新取得《岗位培训
合格证书》
；
b.
持 证人调离原单位但不改变任职岗位性质的，
其证书继续有效；
c.
脱离原岗位
工作并改变岗位性质不超过
3
年的，
回原岗位工作时其证书要经新闻出版行政机关核验 方可
有效；
d.
改变岗位性质时间超过
3
年的，证书自行失效。
（
4
）单位领导持证上岗率的要求：单位领导持证上岗率列入出版单位年度核验 内容，达不
到一定要求的，
年度核验主管机关将视不同情况给予警告或暂缓年度核验。
被警告或暂缓年
度核验的出版单位，要在年度核验主管机关规定的时间内使持证上岗率达到要求。
（
5
）要求持证上岗的中层领导干部：出版单位、省管书刊印刷企业、音像复制单 位的中层
领导干部及新华书店门市部主任等人员。
要求：
由各省级新闻出版局参照社长 、
总编辑等领
导岗位的持证上岗办法及新闻出版总署关于各个岗位的规范内容和培训要求，作出 具体规
定。
七、出版单位的等级评估。
实行等级评估制度的目的 ：出版单位完善内部运行机制，
推动出版产业繁荣发展。
根据
《出
版管理条例 》
关于
“国务院出版行政主管部门制定出版单位综合评估办法，
对出版单位分类
实施综合评估”
的规定，
对图书出版单位的评估已经实施，
对其他出版单位的综合评 估体系
正在建立。对图书出版单位的等级评估每
3
年进行一次，实行动态评估。
（一）评估指标体系：
由图书出版能力、基础建设能力、资产运营能力、违规记录及附加项
目
5
个方面组成。
选取能反映图书出版单位真实水平的、
有代表性的
25
项要素为评估指标，
组成经营性图书出版单位评估指标体系。
（二）评估等级有关政策：
对图书出版单位的评估分
4
个等级，由高到低，分别为一级 、二
级、三级、四级。最高分数为
1000
分。根据各项指标在图书出版中的不同作用 ，赋予不同
的权重。按照图书出版单位所得分数，按类别由高到低排序，并按比例分别确定等级。
（
1
）评为一级：各类图书出版单位数量约占全国经营性图书出版单位总数的20%
。
20XX
年对首次被评为一级的
100
家图书出版单位 ，授予“全国百佳图书出版单位”的荣誉称号，
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颁发荣誉证书或奖牌，并在出版资源配置上实行倾斜政策。
（
2
）评为二级：各类图书出版单位数量约占全国经营性图书出版单位总数的
30 %
。
（
3
）评为三级：各类图书出版单位数量约占全国经营性图书 出版单位总数的
40%
。
（
4
）
评为四级：各类图书出版单位数量的比例不超过全国经营性图书出版单位总数的
10%
。
对被 评为四级的图书出版单位、
要求其主管、
主办单位加强管理，
促进其完善各项制度、改
善经营管理、增强综合实力。
对少数综合排名靠后、经营管理不善、资不抵债、或有严重违规问题的图书出版单位，
给予
警示或托管；
对连续两个评估期被警示的 且不具备办社条件的图书出版单位，
按行政和法律
程序采取关、停、并、转等措施，直至取消其 出版资格。
八、年度出版计划备案制度。
（
1
）年度出 版计划是出版社准备在某一年度安排出版的产品计划，有时也称“年度选题计
划”
。属于保障图 书质量的出版宏观调控机制中预报机制的组成部分之一。这项制度要求，
出版社的年度出版计划应经所在 地省级新闻出版局审核后报新闻出版总署备案。
（
2
）实际操作中，出版社 应在上一年第四季度制定出版计划，先报主管部门审核和批准，
再送所在地省级新闻出版局审核同意后报 新闻出版总署备案。
出版社如在年度出版计划已经
审核、
备案后还要增补选题，
须在发稿前一个月将选题计划报送省级新闻出版局审核。
特殊
急件须随时报批。
< br>（
3
）年度出版计划备案制度是出版行政管理宏观调控的重要手段之一。根据规定，出版 社
未将年度出版计划上报备案或在出版物出版后再补报计划，都将受到行政处罚。
九、重大选题备案制度（涉及初级）
。
（
1
）重大选题备 案制度也属于保障图书质量的出版宏观调控机制中预报机制的组成部分之
一。重大选题指内容涉及国家安 全、社会安定等方面，对国家的政治、经济、文化、军事等
会产生较大影响的选题。重大选题未经备案， 不得出版。
（
2
）图书、期刊、音像制品、电子出版物和互联网出版物的重 大选题：应经所在省级新闻
出版局审批后报新闻出版总署备案。新闻出版总署自决定受理备案之日起30
日内，予以答
复或者提出意见。
（
3
）出版单位 在将重大选题申报备案时，应填写备案登记表并提交备案申请报告，选题、
书稿、
文章、图片或 者样片、样带，
出版单位的上级主管部门或所在地党委宣传部门的审核
意见。
十、对书号、刊号的管理要求（涉及初级）
。
书号、刊号都是出版物的标准化识别代码。
“书号”的全称是“中国标准书号”，由以
ISBN
为前缀的
5
段、
13
位阿拉伯数字组成 。主
要用于图书、音像制品、非连续型电子出版物等。
“刊号”是“中国标准连续出版物号”的
习称。由国际标准连续出版物号和国内统一连续出版物号组成。前者由以
ISSN
为前 缀的
2
段、
8
位阿拉伯数字组成；后者由以“
CN
”
（中国的国名代码）为前缀的
2
段、
6
位阿拉伯
数字以及分类号组 成。
分类号按中国图书馆分类法的基本大类给出。
刊号主要用于报纸和期
刊及连续型电 子出版物。国家对于书号、刊号的管理规定主要有：
（
1
）书号、刊号不能相互替代使用。
（
2
）书号、刊号不得“一号多用”
。
（
3
）逐步实施书号实名申领制度。
（
4
）严禁买卖书号、刊号。
十一、出版物质量管理。
根据新闻出版总署
20XX
年
1 2
月公布的修订后的
《图书质量管理规定》
，
图书质量包括内容、
编 校、设计、印制四项；分为合格、不合格两个等级。四项均合格的图书，质量属合格。四
项中有一项不合 格的图书，质量属于不合格。
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（一）
图书质量监督检查：
各级出版行政主管部门采用抽样检查方法。
抽样检查分 两类：
一
是有重点、
有目的、
有针对性地组织有经验、
有水平的审读 人员，
随机抽样审读所辖地区出
版单位出版的和市场上的图书，
大力推荐优秀的，对质量有问题的图书及时处理并向上级汇
报；
发现倾向性的问题，
向上级汇报并向 出版单位发通报。
二是每年根据新闻出版总署规定
的图书质量标准对图书进行质量抽样检查。我 们主要讲后一类抽样检查。抽查方式有两种：
（
1
）各出版单位每年对自己 所出图书的质量至少分别进行两次自查，每年的自查结果和有
关情况应于次年
1
月31
日前上报出版行政主管部门。在出版单位自查的基础上，省级新闻
出版局和出版单位的 主管单位组织图书质量检查小组或聘请图书质量审读员，
对所辖各出版
单位的图书进行抽查。< br>
（
2
）新闻出版总署根据全国图书质量实际情况及读者的反映，每年选取部分 出版单位的图
书，进行质量抽查。
出版行政主管部门实施图书质量检查，
须 将审读记录和检查结果书面通知出版单位。
出版单
位如有异议，可在接到通知后
15< br>日内提出申辩意见，请求复检。对复检结论仍有异议的，
可向上一级出版行政主管部门请求裁定。
（二）对图书质量的奖惩措施：奖励措施：
对在图书质量检查中被认定为成绩突出的 出版
单位和个人，出版行政主管部门将给予表扬和奖励。处罚措施分三类：
（
1
）对内容不合格图书的处罚措施：
根据《出版管理和例》第六十二条的规定予以行政处罚或刑事处罚。
1
、
行政处罚由出版行政主管部门衡量违法行为的情节 严重程度后依法实施，
主要包括：
责令限期停业整顿，
没收出版物及声违法所得，按违法经营额的一定倍数处以罚款，
由原发
证机关吊销许可证。
2、刑事处罚由人民法院对行为人依法定罪量刑。主要适用于违法行为情节严重而触犯
刑法者。
（
2
）对编校质量、印制质量不合格图书的处罚措施：
1、差错率在万分之一以上、万分之五以下，出版单位必须自检查结果公布之日起
30
天内全 部收回，
改正重印后方可继续发行；
差错率在万分之五以上，
出版单位必须自检查结< br>果公布之日起
30
天内全部收回。
2
、印制质量不合格的图书，出版单位必须及时予以收回、调换。
3
、
自检查结果公布之日起
30
天后，
如果已定为不合格的图书仍在市场上销 售，
由省级
以上出版行政主管部门按照《中华人民共和国产品质量法》对出版单位进行处罚。< br>
4
、
对于出版编校质量不合格图书的出版单位，
由省级以上出版行政 主管部门给予警告，
并可以根据情节处
3
万元以下罚款。
（
3
）对不合格图书直接责任者的处罚措施：
1
年内造成
3
种及以上 或连续
2
年造成图书不
合格的责任者，取消出版专业职业资格并注销登记，且
3
年内不得从事出版编辑工作。
十二、出版物样本送交制度。
（
1
）国家规定，出版单位发行出版物前应向中国国家图书馆、中国版本图书馆和国务 院出
版行政主管部门免费送交出版物样本。
因此，
出版单位应由专人负责按规定的数量 和方式送
交样本。逾期不交者，由出版行政主管部门根据不同情况给予行政处罚。
（
2
）出版单位向中国国家图书馆、中国版本图书馆交出版物样本，主要是支持国家保存、
收藏出版物以便进行文化积累和开展信息服务。
出版单位向出版行政主管部门送交出版物样
本 ，
实际是向出版行政主管部门报送样本备案。
出版行政主管部门通过审读样本，
可以及 时
发现出版物内容有无问题，
把握出版动向，
采取相应的对策。
要求出版单位 送交出版物样本
也是出版行政管理的重要手段之一。
十三、国家对书刊印刷的管理。
国家实行印刷经营许可制度。按照《印刷业管理条例 》规定，
“印刷经营活动，包括经营性
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的排版、制版、印刷、装订、复印、影印、打印等活动”
。未依照 国家规定取得印刷经营许
可证，
任何单位和个人不得从事印刷经营活动。
个人不得从事 书刊印刷经营活动。
书刊委托
印刷的当事人是书刊出版单位和印刷企业，因而国家对双方行为都 有规定。
（一）对书刊出版单位的规定：
（
1
）书刊出 版单位在委托印刷书刊时，必须审核拟委托承印书刊的企业是否属于出版行政
主管部门审定许可的书刊印 刷企业。
不得委托非书刊印刷企业承印书刊，
也不能委托因违反
《出版管理条例》、
《
印刷业管理条例》
等法规规定正处于受罚期间的书刊印刷企业承印书刊。
（
2
）书刊出版单位委托书刊印刷企业印刷书刊，必须提供符合国家规定的委托 印刷书刊的
有关证明，并依法与印刷企业签订合同。
（
3
）
书刊出版单位必须按照国家有关规定，
在委托印刷的书刊上刊载出版单位名称、
地址，
书号或刊号，出版日期或刊期，书刊印刷企业的真实名称和地址，及其他有关事项。
（二）对印刷企业的规定：
（
1
）印刷企业接受书刊出版单位委托 印刷书刊，必须验证并收存出版单位盖章的印刷委托
书，并在印刷前报出版单位所在地省级新闻出版局备 案；
印刷企业接受所在省（自治区、直
辖市）
以外的书刊出版单位委托印刷书刊，印刷委托书还必须事先报印刷企业所在地省级新
闻出版局备案。印刷委托书由新闻出版总署规定统一 格式，由省级新闻出版局统一印刷。
（
2
）印刷单位应自完成书刊印刷之日 起两年内，留存一份承接的书刊样本备查。
（
3
）印刷单位不得印刷有下列 情况之一的书刊：含有《出版管理条例》第二十五条、第二
十六条禁止内容的，非法进口的，伪造、假冒 出版单位名称或报纸、期刊名称的，未署出版
单位名称的，中学小学教科书未经依法审定的，侵犯他人著 作权的。
十四、国家对音像制品、电子出版物复制活动的管理。
国家实行复制经营许可制度。未依照国家规定取得《复制经营许可证》
，任何单位和个人不
得 从事复制经营活动。
复制经营活动涉及光盘、
磁带、
磁盘及新闻出版总署认定的其他存 储
介质，
除音像制品、
电子出版物外，
还包括音像非卖品、
电子出版 物非卖品及计算机软件等。
对复制对象统称为“产品”
。
（一）对出版单位的规定：
（
1
）出版单位应委托新闻出版总署批 准的复制单位复制产品，必须出示出版许可证、营业
执照副本、复制委托书和出版单位授权书，依法签订 合同。
（
2
）出版单位必须遵守国家关于复制委托书的管理规定，使用由新 闻出版总署统一印刷、
由所在地省级新闻出版局核发的复制委托书。
（
3< br>）出版单位应保证复制委托书内容真实、准确、完整，并须将其直接交送复制单位。
（
4
）复制委托书的第二联，应由出版单位和复制单位盖章后，在产品完成复制之日起
3 0
日内，连同相应的样品一起上交所在地省级新闻出版局。
（
5
）复制委托书的第四联由出版单位留存两年备查。
（二）对复制单位的规定：
（
1
）复制单位接受委托复制产品，应 当验证委托的出版单位盖章的复制委托书及其他法定
文书。
接受委托复制的若属于非卖品或计算 机软件，
应当验证经省级新闻出版局核发并由委
托单位盖章的复制委托书。
复制单位接 受委托复制境外产品的，
应当报给所在地省级新闻出
版局批准；复制的产品除样品外应当全部出 境，不得在境内发行。
（
2
）复制单位不得接受非音像出版单位、非电子出 版物出版单位或个人的委托复制经营性
的音像制品、
电子出版物；
不得擅自复制音像制 品、
电子出版物、
计算机软件、
音像非卖品、
电子出版物非卖品等。
（
3
）复制单位应建立和保存完整清晰的复制业务档案，含委托方按本办法有关规定提 交的
复制委托书和其他法定文书及复制样品、
生产单据、
发货记录等。
保存期 为
2
年，
以备查验。
（
4
）复制单位复制光盘， 必须使用蚀刻有新闻出版总署核发的光盘来源识别码（
SID
码）
的注塑模具，在每张 光盘的内圈刻压上
SID
码。